江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市
公 告 書(shū)

第一節(jié) 重要聲明與提示
本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證上市公告書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性，承諾上市公告書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別
和連帶的法律責(zé)任。
深圳證券交易所、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不
表明對(duì)公司的任何保證。
本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書(shū)未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者
查閱刊載于中國(guó)證監(jiān)會(huì)五家指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址www.cninfo.com.cn；
中證網(wǎng)，網(wǎng)址www.cs.com.cn；中國(guó)證券網(wǎng)，網(wǎng)址www.cnstock.com；證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，
網(wǎng)址www.secutimes.com；中國(guó)資本證券網(wǎng)，網(wǎng)址www.ccstock.cn）的本公司招
股說(shuō)明書(shū)全文。
本公司股票將在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，該市場(chǎng)具有較高的投資風(fēng)
險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，投資者面臨
較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)及本公司所披露的風(fēng)
險(xiǎn)因素，審慎做出投資決定。
本公司控股股東常州諾亞科技有限公司、馮金生承諾：自公司股票上市之日
起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的公司公開(kāi)發(fā)行
股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)其直接或者間接持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票
前已發(fā)行的股份。
公司實(shí)際控制人馮月秀、馮金生、萬(wàn)俊平、呂行承諾：自公司股票上市之日
起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的公司公開(kāi)發(fā)行
股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)其直接或者間接持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票
前已發(fā)行的股份。作為公司的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，馮月秀、馮金生和萬(wàn)
俊平還特別承諾：前述承諾期滿后，本人在公司任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)
其直接或間接所持公司股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其直接
或間接持有的公司股份。
公司監(jiān)事錢建平承諾：自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委
托他人管理其直接或者間接持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公
司回購(gòu)其直接或者間接持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。前述承諾期滿
后，本人在公司任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)其直接或間接所持公司股份總數(shù)
的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的公司股份。
除此之外，公司其他股東湯國(guó)強(qiáng)、趙政亞、劉定妹、朱國(guó)新和熊建華承諾: 自
公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有
的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)其直接或者間接持有的公司本
次發(fā)行前已發(fā)行的股份。
- 第二節(jié) 股票上市情況
一、公司股票發(fā)行上市審批情況
本上市公告書(shū)是根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、
《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，并按照《深圳證
券交易所股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引（2009年9月修訂）》而編制，旨在向
投資者提供有關(guān)江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”、“發(fā)行
人”或“天龍光電”）首次公開(kāi)發(fā)行股票上市的基本情況。
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2009]1306號(hào)文核準(zhǔn)，本公司首次公開(kāi)發(fā)
行人民幣普通股股票5,000萬(wàn)股。本次發(fā)行采用網(wǎng)下向股票配售對(duì)象詢價(jià)配售（以
下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下配售”）與網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相
結(jié)合的方式，其中，網(wǎng)下配售1,000萬(wàn)股，網(wǎng)上發(fā)行4,000萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為18.18
元/股。
經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司人民幣普通股
股票在創(chuàng)業(yè)板上市的通知》（深證上[2009]189號(hào)）同意，本公司發(fā)行的人民幣普
通股股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，股票簡(jiǎn)稱“天龍光電”，股票代碼“300029”；
其中：本次公開(kāi)發(fā)行中網(wǎng)下配售的1,000萬(wàn)股股票將于2010年3月25日起上市交易，
網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的4,000萬(wàn)股股票將于2009年12月25日起上市交易。
本公司本次發(fā)行的招股意向書(shū)、招股說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)備查文件可以在中國(guó)
證監(jiān)會(huì)五家指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址www.cninfo.com.cn；中證網(wǎng)，網(wǎng)址
www.cs.com.cn；中國(guó)證券網(wǎng)，網(wǎng)址www.cnstock.com；證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，網(wǎng)址
www.secutimes.com；中國(guó)資本證券網(wǎng)，網(wǎng)址www.ccst