關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運行的實施意見——國家能源局法制和體制改革司負(fù)責(zé)人答記者問

（一）《關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運行的實施意見》的必要性及主要內(nèi)容？

答：“建立相對獨立的電力交易機(jī)構(gòu)，形成公平規(guī)范的市場交易平臺”是貫徹落實中發(fā)〔2015〕9號文 “構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場體系”要求的重要途徑，是中發(fā)〔2015〕9號文明確的近期推進(jìn)電力體制改革重點任務(wù)之一。組建和運行相對獨立的交易機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的專業(yè)性，涉及主體眾多，需要制定專門文件對交易機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能定位以及運行規(guī)則等內(nèi)容作出規(guī)定，以便指導(dǎo)后續(xù)電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運行工作。

《實施意見》主要包括五部分內(nèi)容。一是總體要求，明確了交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運行須遵循的指導(dǎo)思想和基本原則。二是交易機(jī)構(gòu)的組建，明確了交易機(jī)構(gòu)職能定位和組織形式，電力市場管理委員會組成及運作，交易機(jī)構(gòu)框架體系，交易機(jī)構(gòu)人員來源及收入，交易機(jī)構(gòu)與調(diào)度機(jī)構(gòu)關(guān)系等。三是交易機(jī)構(gòu)具體職責(zé)，包括擬定交易規(guī)則、交易平臺建設(shè)運維、交易組織實施、交易結(jié)算等。四是交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，包括市場監(jiān)管、外部審計、業(yè)務(wù)稽核等。五是交易機(jī)構(gòu)組建工作的組織實施。

（二）對電力交易機(jī)構(gòu)組建的總體考慮是怎樣的？

答：電力交易機(jī)構(gòu)不分級、互不隸屬，同一地域內(nèi)不重復(fù)設(shè)置開展現(xiàn)貨交易的交易機(jī)構(gòu)。考慮到我國電力市場建設(shè)的實際需要，對各類交易機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其職能總體考慮如下。一是北京電力交易中心、廣州電力交易中心，主要職能是落實國家計劃、地方政府協(xié)議。二是其他區(qū)域交易機(jī)構(gòu)。主要職能是開展中長期交易、現(xiàn)貨交易，在一定范圍內(nèi)實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。三是省（區(qū)、市）交易機(jī)構(gòu)，主要職能是開展省內(nèi)中長期交易，有條件的探索開展現(xiàn)貨交易。

根據(jù)中發(fā)〔2015〕9號文要求，組建相對獨立運行的電力交易機(jī)構(gòu)等重大改革事項，可以先進(jìn)行試點，在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上再全面推開。

（三）電力交易機(jī)構(gòu)的主要職能有哪些？

答：組建相對獨立的電力交易機(jī)構(gòu)，旨在搭建公開透明、功能完善的電力交易平臺，不以營利為目的，依法依規(guī)提供規(guī)范、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)的電力交易服務(wù)。電力交易機(jī)構(gòu)主要職能：一是負(fù)責(zé)市場交易平臺的建設(shè)、運營和管理；二是負(fù)責(zé)市場交易組織實施，提供平臺供市場成員開展雙邊、集中等交易。三是提供結(jié)算依據(jù)和相關(guān)服務(wù)，匯總電力用戶與發(fā)電企業(yè)自主簽訂的雙邊合同；四是負(fù)責(zé)市場主體注冊和相應(yīng)管理，披露和發(fā)布市場信息等。

（四）電力交易機(jī)構(gòu)有哪些組織形式？有哪些第三方機(jī)構(gòu)可以參與交易機(jī)構(gòu)組建工作？

答：電力交易機(jī)構(gòu)可以采取電網(wǎng)企業(yè)相對控股的公司制、電網(wǎng)企業(yè)子公司制、會員制等組織形式。電力市場成熟度高的地區(qū)，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)采取獨立性更強(qiáng)的組織形式。

電網(wǎng)企業(yè)相對控股的公司制交易機(jī)構(gòu)，由電網(wǎng)企業(yè)相對控股，第三方機(jī)構(gòu)及發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等市場主體參股。支持國內(nèi)證券期貨交易機(jī)構(gòu)、電力市場相關(guān)研究機(jī)構(gòu)及電子商務(wù)企業(yè)等第三方參與電力交易機(jī)構(gòu)組建工作。

（五）如何理解電力交易機(jī)構(gòu)的“相對性”和“獨立性”？

答：《實施意見》從職能定位、組織形式、體系框架、人員和收入來源等方面，對組建相對獨立的電力交易機(jī)構(gòu)做出了明確規(guī)定。

交易機(jī)構(gòu)的“獨立性”主要體現(xiàn)在：一是交易職能上，交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)市場交易組織；二是組織形式上，按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則組建交易機(jī)構(gòu)，可以采取公司制和會員制；三是運營管理上，交易機(jī)構(gòu)具有與履行交易職責(zé)相適應(yīng)的人、財、物，可向市場主體合理收費，日常管理運營不受市場主體干預(yù)，接受政府監(jiān)管；四是人員任命上，高級管理人員由市場管理委員會推薦，依法按組織程序聘任。

交易機(jī)構(gòu)的“相對性”主要體現(xiàn)在：一是依托電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有基礎(chǔ)條件成立，交易機(jī)構(gòu)人員可以電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有人員為基礎(chǔ)；二是可以采取電網(wǎng)企業(yè)相對控股的公司制、電網(wǎng)企業(yè)子公司制等組織形式；三是組建初期，可在交易機(jī)構(gòu)出具結(jié)算憑證的基礎(chǔ)上，保持電網(wǎng)企業(yè)提供電費結(jié)算服務(wù)的方式不變；四是交易機(jī)構(gòu)和調(diào)度機(jī)構(gòu)按照各自職責(zé)開展市場運營業(yè)務(wù)，共享網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、安全約束等電力系統(tǒng)運行基礎(chǔ)信息。

（六）電力交易機(jī)構(gòu)與電力調(diào)度機(jī)構(gòu)關(guān)系如何？

答：電力交易機(jī)構(gòu)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)是行使系統(tǒng)公權(quán)力的市場運營機(jī)構(gòu)，兩者關(guān)系緊密。電力交易機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場交易組織，調(diào)度機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)實時平衡和系統(tǒng)安全。電力交易機(jī)構(gòu)按照市場規(guī)則，基于安全約束編制交易計劃，提供給調(diào)度機(jī)構(gòu)。調(diào)度機(jī)構(gòu)向電力交易機(jī)構(gòu)提供安全約束條件和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，進(jìn)行安全校核。調(diào)度機(jī)構(gòu)根據(jù)安全校核后的交易計劃形成調(diào)度計劃并執(zhí)行，公布實際執(zhí)行結(jié)果，并負(fù)責(zé)說明實際執(zhí)行與交易計劃產(chǎn)生偏差的原因。

（七）電力市場管理委員會是一個什么樣的機(jī)構(gòu)？

答：電力市場管理委員會是一個自治性議事機(jī)構(gòu)，由在交易機(jī)構(gòu)注冊的市場主體按類別推薦代表組成，不從交易機(jī)構(gòu)領(lǐng)取薪酬。電力市場管理委員會主要職責(zé)包括：一是研究討論交易機(jī)構(gòu)組建方案和章程；二是研究提出電力市場建設(shè)建議，參與起草（修訂）、研究討論電力市場運營規(guī)則及相關(guān)實施細(xì)則；三是研究推薦交易機(jī)構(gòu)高級管理人員；四是組織召開相關(guān)會議，研究討論涉及市場主體利益的重要事項，聽取市場主體訴求，提出合理意見建議；五是監(jiān)督電力市場運營情況和交易規(guī)則執(zhí)行情況，并及時反映；六是根據(jù)工作需要，由政府部門和市場主體授權(quán)履行其他職責(zé)。

（八）電力交易機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成及收入來源是什么？收取交易手續(xù)費是否會造成電價上漲？

答：電力交易機(jī)構(gòu)的人員可以電網(wǎng)現(xiàn)有人員為基礎(chǔ)，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公開選聘，擇優(yōu)選取，不斷充實；高級管理人員由市場管理委員會推薦，依法依組織程序聘任。市場建設(shè)初期，交易規(guī)模處于起步階段，電力交易機(jī)構(gòu)原則上不收取交易手續(xù)費，日常運行所需資金由各股東或會員單位按出資比例進(jìn)行分?jǐn)?。條件成熟后，可收取交易手續(xù)費，具體標(biāo)準(zhǔn)由電力市場管理委員會議定，按程序批準(zhǔn)或同意后執(zhí)行。

電力交易機(jī)構(gòu)收取交易手續(xù)費不會造成電價上漲，主要原因：首先，現(xiàn)有模式下的交易成本隱藏在電網(wǎng)購銷差價中，交易機(jī)構(gòu)獨立后只是將交易成本透明化，可考慮在核定電網(wǎng)企業(yè)輸配電價時扣除該部分交易成本。其次，交易機(jī)構(gòu)收費在市場主體電費中的比例較小，不至于造成電價上漲。根據(jù)國際經(jīng)驗，交易相關(guān)費用僅占電能單價的1‰至2‰。建立市場化的交易機(jī)制和價格形成機(jī)制，將提高能源利用效率，減低成本，所降低的成本會遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于為保障交易機(jī)構(gòu)正常運轉(zhuǎn)所收取的交易相關(guān)費用。最后，交易機(jī)構(gòu)不以營利為目的，收取交易手續(xù)費形成的當(dāng)期盈余會在下期返還市場交易主體。

（九）如何保障電力交易機(jī)構(gòu)的公平、公正、公開？

答：交易機(jī)構(gòu)的使命就是按照“三公”原則，提供高效、優(yōu)質(zhì)的電力交易服務(wù)?！秾嵤┮庖姟窂囊韵路矫姹Ｕ想娏灰讬C(jī)構(gòu)的公平、公正、公開。一是組織形式方面，可以采用股權(quán)多元化的公司制或會員制，通過多方參與交易機(jī)構(gòu)的組建和運營，從組織形式上保障交易機(jī)構(gòu)的相對獨立性和透明性。二是議事機(jī)制方面，通過建立相關(guān)市場主體組成的電力市場管理委員會，充分發(fā)揮其在電力市場運營有關(guān)方面的議事職能，有利于反映各方意愿，保障合法權(quán)益。三是監(jiān)管機(jī)制方面，充分發(fā)揮監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市場主體和第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)督和管理作用，確保交易機(jī)構(gòu)按批準(zhǔn)的章程、交易和市場規(guī)則運作。四是信息披露方面，監(jiān)督各方做好電力市場信息披露工作，以公開促公平。

（十）如何加強(qiáng)電力交易機(jī)構(gòu)監(jiān)督和管理？

答：有效地監(jiān)管是確保電力交易機(jī)構(gòu)依法依規(guī)提供規(guī)范、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)的電力交易服務(wù)的前提和基礎(chǔ)。充分發(fā)揮和加強(qiáng)國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)在電力市場監(jiān)管方面的作用。國家能源局將依法組織制定電力市場規(guī)劃、市場規(guī)則、市場監(jiān)管辦法，會同地方政府對區(qū)域電力市場和區(qū)域電力交易機(jī)構(gòu)實施監(jiān)管；國家能源局派出機(jī)構(gòu)和地方政府電力管理部門根據(jù)職能依法履行?。▍^(qū)、市）電力市場監(jiān)管職責(zé)，對電力交易機(jī)構(gòu)執(zhí)行市場規(guī)則的情況實施監(jiān)管。

同時，發(fā)揮市場主體和第三方機(jī)構(gòu)的外部監(jiān)督作用。一是相關(guān)市場主體組成電力市場管理委員會，協(xié)調(diào)電力市場相關(guān)事項，開展日常監(jiān)督；二是按年度組織具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部財務(wù)審計，財務(wù)審計報告向社會發(fā)布；三是根據(jù)監(jiān)管需要聘請第三方機(jī)構(gòu)評估電力市場運行情況，提出完善規(guī)則相關(guān)建議。