為貫徹落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改 革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9 號）精神，加強(qiáng)和規(guī)范燃煤自 備電廠監(jiān)督管理，現(xiàn)提出如下意見：

一、重要意義

燃煤自備電廠（以下簡稱“自備電廠”）是我國火電行業(yè)的重 要組成部分，在為工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營提供動(dòng)力供應(yīng)、降低企業(yè)生 產(chǎn)成本的同時(shí)，還可兼顧周邊企業(yè)和居民用電用熱需求。隨著自 備電廠裝機(jī)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大和火電行業(yè)能效、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)不斷提高， 進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范自備電廠監(jiān)督管理，逐步推進(jìn)自備電廠與公用 電廠同等管理，有利于加強(qiáng)電力統(tǒng)籌規(guī)劃，推動(dòng)自備電廠有序發(fā) 展；有利于促進(jìn)清潔能源消納，提升電力系統(tǒng)安全運(yùn)行水平；有 利于提高能源利用效率，降低大氣污染物排放；有利于維護(hù)市場 公平競爭，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。

二、基本原則

堅(jiān)持統(tǒng)籌規(guī)劃的原則。強(qiáng)化電力發(fā)展規(guī)劃的引領(lǐng)約束作用， 統(tǒng)籌能源資源和市場需求，科學(xué)規(guī)劃建設(shè)自備電廠。

堅(jiān)持安全可靠的原則。嚴(yán)格執(zhí)行電力行業(yè)相關(guān)規(guī)章，提升自 備電廠運(yùn)行水平，維護(hù)電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

堅(jiān)持節(jié)能減排的原則。嚴(yán)格新建機(jī)組能效、環(huán)保準(zhǔn)入門檻， 落實(shí)水資源管理“三條紅線”控制指標(biāo)。持續(xù)升級改造和淘汰落后 火電機(jī)組，切實(shí)提升自備電廠能效、環(huán)保水平。

堅(jiān)持公平競爭的原則。執(zhí)行統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)政策和市場規(guī)則，推 動(dòng)自備電廠成為合格市場主體，公平參與市場交易。

堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管的原則。構(gòu)建“規(guī)劃、政策、規(guī)則、監(jiān)管”協(xié)調(diào) 一致的監(jiān)管體系，強(qiáng)化對自備電廠的監(jiān)督管理，維護(hù)電力建設(shè)運(yùn) 行秩序。

三、強(qiáng)化規(guī)劃引導(dǎo)，科學(xué)規(guī)范建設(shè)

（一）統(tǒng)籌納入規(guī)劃。新（擴(kuò)）建燃煤自備電廠項(xiàng)目（除背 壓機(jī)組和余熱、余壓、余氣利用機(jī)組外）要統(tǒng)籌納入國家依據(jù)總 量控制制定的火電建設(shè)規(guī)劃，由地方政府依據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資 項(xiàng)目目錄》核準(zhǔn)，禁止以各種名義在總量控制規(guī)模外核準(zhǔn)。

（二）公平參與優(yōu)選。新（擴(kuò)）建燃煤自備電廠要符合國家 能源產(chǎn)業(yè)政策和電力規(guī)劃布局要求，與公用火電項(xiàng)目同等條件參 與優(yōu)選。京津冀、長三角、珠三角等區(qū)域禁止新建燃煤自備電廠。 裝機(jī)明顯冗余、火電利用小時(shí)數(shù)偏低地區(qū)，除以熱定電的熱電聯(lián) 產(chǎn)項(xiàng)目外，原則上不再新（擴(kuò)）建自備電廠項(xiàng)目。

（三）科學(xué)規(guī)范建設(shè)。自備電廠要按照以熱定電、自發(fā)自用 為主的原則合理選擇機(jī)型和裝機(jī)規(guī)模。開工建設(shè)前要按規(guī)定取得 核準(zhǔn)文件和必要的支持性文件，建設(shè)過程中要嚴(yán)格執(zhí)行火電建設(shè) 相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和能效、水效、環(huán)保、安全質(zhì)量等各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)禁 未批先建、批建不符及以余熱、余壓、余氣名義建設(shè)常規(guī)燃煤機(jī) 組等違規(guī)行為。禁止公用電廠違規(guī)轉(zhuǎn)為企業(yè)自備電廠。

（四）做好電網(wǎng)接入。電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)對符合規(guī)定的自備電廠無 歧視開放電網(wǎng)，做好系統(tǒng)接入服務(wù)。并網(wǎng)自備電廠應(yīng)按要求配置 必要的繼電保護(hù)與安全自動(dòng)裝置以及調(diào)度自動(dòng)化、通信和電量計(jì) 量等設(shè)備，切實(shí)做好并網(wǎng)安全等相關(guān)工作。鼓勵(lì)有條件并網(wǎng)的自 備電廠按自愿原則并網(wǎng)運(yùn)行。

四、加強(qiáng)運(yùn)行管理，參與輔助服務(wù)

（一）加強(qiáng)運(yùn)行管理。并網(wǎng)自備電廠要嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)度紀(jì)律， 服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的運(yùn)行安排，合理組織設(shè)備檢修和機(jī)組啟停。 全面落實(shí)電力行業(yè)相關(guān)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)，做好 人員培訓(xùn)，主動(dòng)承擔(dān)維護(hù)電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的責(zé)任和義務(wù)。 （二）參與輔助服務(wù)。并網(wǎng)自備電廠要按照“兩個(gè)細(xì)則”參與 電網(wǎng)輔助服務(wù)考核與補(bǔ)償，根據(jù)自身負(fù)荷和機(jī)組特性提供調(diào)峰等 輔助服務(wù)，并按照相關(guān)規(guī)定參與分?jǐn)偅@得收益。

五、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，繳納各項(xiàng)費(fèi)用

（一）承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。企業(yè)自備電廠自發(fā)自用電量應(yīng)承擔(dān)并 足額繳納國家重大水利工程建設(shè)基金、農(nóng)網(wǎng)還貸資金、可再生能 源發(fā)展基金、大中型水庫移民后期扶持基金和城市公用事業(yè)附加 等依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金以及政策性交叉補(bǔ)貼，各級地方政 府均不得隨意減免或選擇性征收。

（二）合理繳納備用費(fèi)。擁有并網(wǎng)自備電廠的企業(yè)應(yīng)與電網(wǎng) 企業(yè)協(xié)商確定備用容量，并按約定的備用容量向電網(wǎng)企業(yè)支付系 統(tǒng)備用費(fèi)。備用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)分省統(tǒng)一制定，由省級價(jià)格主管部門按合 理補(bǔ)償?shù)脑瓌t制定，報(bào)國家發(fā)展改革委備案。向企業(yè)自備電廠收 取的系統(tǒng)備用費(fèi)計(jì)入電網(wǎng)企業(yè)收入，并由政府價(jià)格主管部門在核 定電網(wǎng)企業(yè)準(zhǔn)許收入和輸配電價(jià)水平時(shí)統(tǒng)籌平衡。隨著電力市場 化改革逐步推進(jìn)，探索取消系統(tǒng)備用費(fèi)，以市場化機(jī)制代替。

六、加強(qiáng)綜合利用，推動(dòng)燃煤消減

（一）加強(qiáng)綜合利用。鼓勵(lì)企業(yè)回收利用工業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn) 生可利用的熱能、壓差以及余氣等建設(shè)相應(yīng)規(guī)模的余熱、余壓、 余氣自備電廠。此類項(xiàng)目不占用當(dāng)?shù)鼗痣娊ㄔO(shè)規(guī)模，可按有關(guān)規(guī) 定減免政策性交叉補(bǔ)貼和系統(tǒng)備用費(fèi)。

（二）鼓勵(lì)對外供熱供電。余熱、余壓、余氣自備電廠生產(chǎn) 的電力、熱力，在滿足所屬企業(yè)自身需求的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)其按有 關(guān)規(guī)定參與電力交易并向周邊地區(qū)供熱。

（三）推動(dòng)燃煤消減。推動(dòng)可再生能源替代燃煤自備電廠發(fā) 電。在風(fēng)、光、水等資源富集地區(qū)，采用市場化機(jī)制引導(dǎo)擁有燃 煤自備電廠的企業(yè)減少自發(fā)自用電量，增加市場購電量，逐步實(shí) 現(xiàn)可再生能源替代燃煤發(fā)電。

七、推進(jìn)升級改造，淘汰落后機(jī)組

（一）推進(jìn)環(huán)保改造。自備電廠應(yīng)安裝脫硫、脫硝、除塵等 環(huán)保設(shè)施，確保滿足大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和總量控制要求，并安 裝污染物自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備，與當(dāng)?shù)丨h(huán)保、監(jiān)管和電網(wǎng)企業(yè)等部門聯(lián) 網(wǎng)。污染物排放不符合環(huán)保要求的自備電廠要采取限制生產(chǎn)、停 產(chǎn)改造等措施，限期完成環(huán)保設(shè)施升級改造。對于國家要求實(shí)施 超低排放改造的自備燃煤機(jī)組，要在規(guī)定期限內(nèi)完成相關(guān)改造工 作。鼓勵(lì)其他有條件的自備電廠實(shí)施超低排放改造。

（二）提高能效水平。自備電廠運(yùn)行要符合相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策規(guī) 定的能效標(biāo)準(zhǔn)要求。供電煤耗、水耗高于本省同類型機(jī)組平均水 平 5 克/千瓦時(shí)、0.5 千克/千瓦時(shí)及以上的自備燃煤發(fā)電機(jī)組，要 因廠制宜，實(shí)施節(jié)能節(jié)水升級改造。 （三）淘汰落后機(jī)組。對機(jī)組類型屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目錄》 等相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定淘汰類的，由地方政府明確時(shí)間表，予以強(qiáng) 制淘汰關(guān)停。能耗和污染物排放不符合國家和地方最新標(biāo)準(zhǔn)的自 備電廠應(yīng)實(shí)施升級改造，拒不改造或不具備改造條件的由地方政 府逐步淘汰關(guān)停。淘汰關(guān)停后的機(jī)組不得轉(zhuǎn)供電或解列運(yùn)行，不 得易地建設(shè)。主動(dòng)提前淘汰自備機(jī)組的企業(yè)，淘汰機(jī)組容量和電 量可按有關(guān)規(guī)定參與市場化交易。

八、確定市場主體，參與市場交易

（一）確定市場主體。滿足下列條件的擁有并網(wǎng)自備電廠的 企業(yè)，可成為合格發(fā)電市場主體。

1．符合國家產(chǎn)業(yè)政策，達(dá)到能效、環(huán)保要求；

2．按規(guī)定承擔(dān)國家依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金，以及與產(chǎn) 業(yè)政策相符合的政策性交叉補(bǔ)貼；

3．公平承擔(dān)發(fā)電企業(yè)社會(huì)責(zé)任；

4．進(jìn)入各級政府公布的交易主體目錄并在交易機(jī)構(gòu)注冊；

5．滿足自備電廠參與市場交易的其他相關(guān)規(guī)定。

（二）有序參與市場交易。擁有自備電廠的企業(yè)成為合格發(fā) 電市場主體后，有序推進(jìn)其自發(fā)自用以外電量按交易規(guī)則與售電 主體、電力用戶直接交易，或通過交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。

（三）平等參與購電。擁有自備電廠但無法滿足自身用電需 求的企業(yè)，按規(guī)定承擔(dān)國家依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金，以及與 產(chǎn)業(yè)政策相符合的政策性交叉補(bǔ)貼后，可視為普通電力用戶，平 等參與市場購電。

九、落實(shí)責(zé)任主體，加強(qiáng)監(jiān)督管理

（一）明確主體責(zé)任。擁有自備電廠的企業(yè)，要承擔(dān)加強(qiáng)和 規(guī)范自備電廠管理的主體責(zé)任，強(qiáng)化自備電廠內(nèi)部管理，嚴(yán)格執(zhí) 行能效、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)維護(hù)電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，公平承擔(dān) 社會(huì)責(zé)任。

（二）加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)。各省級發(fā)改（能源）、經(jīng)信（工信）、 價(jià)格、環(huán)保等相關(guān)部門以及國家能源局派出機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步明確責(zé) 任分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，齊抓共管，形成工作合力，確保自備電廠規(guī) 范有序發(fā)展。

（三）開展專項(xiàng)監(jiān)管。國家能源局會(huì)同有關(guān)部門按規(guī)定開展 自備電廠專項(xiàng)監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，形成監(jiān)管報(bào)告，對存在的問題要 求限期整改，將拒不整改的企業(yè)納入黑名單，并向社會(huì)公布。

（四）強(qiáng)化項(xiàng)目管理。各省級能源主管部門要進(jìn)一步加強(qiáng)對 本地區(qū)新（擴(kuò)）建自備電廠項(xiàng)目的管理。國家能源局及其派出機(jī) 構(gòu)要加強(qiáng)對未核先建、批建不符、越權(quán)審批等違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目及以 余熱、余壓、余氣名義建設(shè)常規(guī)燃煤機(jī)組等問題的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā) 現(xiàn)，交由地方能源主管部門責(zé)令其停止建設(shè)，并會(huì)同相關(guān)部門依 法依規(guī)予以處理。

（五）規(guī)范運(yùn)行改造。各省級發(fā)改（能源）、經(jīng)信（工信）、 環(huán)保等主管部門會(huì)同國家能源局派出機(jī)構(gòu)，按照職責(zé)分工對燃煤 自備電廠安全生產(chǎn)運(yùn)行、節(jié)能減排、淘汰落后產(chǎn)能等工作以及余 熱、余壓、余氣自備電廠運(yùn)行中的弄虛作假行為開展有效監(jiān)管。 對安全生產(chǎn)運(yùn)行不合規(guī)，能效、環(huán)保指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，未按期開展升 級改造和淘汰落后等工作的自備電廠，要依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理， 并視情況限批其所屬企業(yè)新建項(xiàng)目。

（六）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。財(cái)政部駐各省（區(qū)、市）監(jiān)察專員辦 事處加強(qiáng)對擁有自備電廠企業(yè)繳納政府性基金情況的監(jiān)督檢查。 各省級價(jià)格、能源主管部門及國家能源局派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對擁有自 備電廠繳納政策性交叉補(bǔ)貼情況的監(jiān)督檢查。對存在欠繳、拒繳 問題的，要通報(bào)批評、限期整改，并依法依規(guī)予以處理。