新能源產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有著重要意義。2014年的政府工作報(bào)告指出，提高非化石能源發(fā)電比重，鼓勵(lì)發(fā)展部分新能源項(xiàng)目，如風(fēng)能、太陽(yáng)能等。但是，目前我國(guó)部分新能源產(chǎn)業(yè)仍然存在嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，阻礙了新能源產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。2014年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確強(qiáng)調(diào)，要大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其中，特別強(qiáng)調(diào)了化解產(chǎn)能過(guò)剩和實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的必要性。

產(chǎn)能過(guò)剩是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段性障礙

鑒于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)地位的重要性，在中央政府的大力支持下，地方政府積極響應(yīng)，采取土地優(yōu)惠、稅收減免、投資補(bǔ)貼等各種方式吸引企業(yè)投資發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)。充分的政策支持使得企業(yè)迅速、過(guò)度進(jìn)入該類(lèi)行業(yè)，導(dǎo)致部分新能源產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，突出表現(xiàn)在光伏太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)上。

2013年，由全國(guó)政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)組織，以“化解抑制產(chǎn)能過(guò)剩，調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局”為主題，對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的相關(guān)情況進(jìn)行了調(diào)研。從結(jié)果來(lái)看，調(diào)研組將當(dāng)前出現(xiàn)的產(chǎn)能過(guò)剩大體分為絕對(duì)性過(guò)剩、結(jié)構(gòu)性過(guò)剩和成長(zhǎng)性過(guò)剩三類(lèi)。絕對(duì)性過(guò)剩指的是行業(yè)整體上的供給大于需求；結(jié)構(gòu)性過(guò)剩是指部分產(chǎn)品供給超過(guò)了市場(chǎng)需求而出現(xiàn)的生產(chǎn)過(guò)?，F(xiàn)象；成長(zhǎng)性過(guò)剩指的是行業(yè)仍處于成長(zhǎng)階段，供給方面在還沒(méi)有完全掌握關(guān)鍵技術(shù)的情況下產(chǎn)業(yè)就過(guò)分?jǐn)U張，需求方面仍然很低迷，導(dǎo)致企業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中產(chǎn)能過(guò)剩矛盾日益突顯，如光伏產(chǎn)業(yè)。新能源產(chǎn)業(yè)的過(guò)剩主要表現(xiàn)為成長(zhǎng)性過(guò)剩。

類(lèi)似光伏產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)性過(guò)剩，是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的普遍現(xiàn)象。隨著技術(shù)水平的提升和市場(chǎng)需求的開(kāi)拓，產(chǎn)能過(guò)剩的矛盾一般會(huì)較順利地得到緩解，甚至還會(huì)出現(xiàn)短時(shí)期產(chǎn)能不足的問(wèn)題，因此該類(lèi)產(chǎn)能過(guò)剩往往呈現(xiàn)出更多的周期性特征。但是我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)性過(guò)剩，仍然存在技術(shù)上的低水平重復(fù)建設(shè)問(wèn)題，國(guó)內(nèi)企業(yè)科技研發(fā)投入嚴(yán)重不足，也不擁有某些核心技術(shù)。我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率低于10%，其中，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的甚至低于5%。而在發(fā)達(dá)國(guó)家，科技成果轉(zhuǎn)化率為40%-50%，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率甚至超過(guò)70%。由此看出，我國(guó)科技創(chuàng)新仍有很大的進(jìn)步空間，目前的創(chuàng)新不足造成了嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，也阻礙了我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，需要我們重點(diǎn)關(guān)注和著手解決。

化解產(chǎn)能過(guò)剩是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要階段性任務(wù)

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)背景下，正常范圍內(nèi)的產(chǎn)能過(guò)剩是有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的，然而超過(guò)正常市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)范圍的產(chǎn)能過(guò)剩會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)本身、經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)的健康發(fā)展帶來(lái)負(fù)面影響。

產(chǎn)能過(guò)剩不利于產(chǎn)業(yè)本身的發(fā)展。產(chǎn)能過(guò)剩造成資源利用率低下，市場(chǎng)上的供給大于需求，導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格低迷，企業(yè)的盈利下降，也加劇了企業(yè)間的惡性競(jìng)爭(zhēng)，增加了企業(yè)的破產(chǎn)倒閉風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)能過(guò)剩不利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。產(chǎn)能過(guò)剩意味著行業(yè)間不適當(dāng)?shù)馁Y源配置，一些行業(yè)占用大量資源，供過(guò)于求，而另一些行業(yè)資源貧乏，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的潛在增長(zhǎng)率和整體效率降低，使得國(guó)民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)大幅下滑。產(chǎn)能過(guò)剩不利于我國(guó)社會(huì)的健康發(fā)展。產(chǎn)能過(guò)剩的加劇會(huì)導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)企業(yè)面臨破產(chǎn)倒閉的風(fēng)險(xiǎn)，失業(yè)工人大量增加，銀行呆壞賬急劇上升，社會(huì)不穩(wěn)定因素激增。

化解產(chǎn)能過(guò)剩，可以顯著改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，企業(yè)質(zhì)量和有效產(chǎn)能都會(huì)不斷提高，也會(huì)使我國(guó)GDP增長(zhǎng)更具含金量，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性提供越來(lái)越好的基礎(chǔ)。因此，化解產(chǎn)能過(guò)剩是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重中之重，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的核心問(wèn)題。

化解新能源產(chǎn)能過(guò)剩難題的途徑

明確市場(chǎng)和政府的作用，防范新能源產(chǎn)能過(guò)剩。應(yīng)充分運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制淘汰過(guò)剩產(chǎn)能。在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩時(shí)，在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，必然會(huì)形成激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)失利的企業(yè)會(huì)自動(dòng)退出市場(chǎng)，該行業(yè)重新回到平衡狀態(tài)。而如果采用加強(qiáng)審核的方式限制過(guò)剩產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入，會(huì)導(dǎo)致投資者出現(xiàn)“蜂聚現(xiàn)象”，競(jìng)相爭(zhēng)奪投資審批制度，扭曲了投資者行為，也易造成權(quán)力尋租。因此應(yīng)對(duì)各級(jí)政府的資源動(dòng)員能力給予一定的約束。對(duì)于政府的作用，應(yīng)強(qiáng)化其信息披露和服務(wù)職能，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和保障公平正義，建立產(chǎn)業(yè)發(fā)展的預(yù)警機(jī)制，發(fā)布及時(shí)、完整、準(zhǔn)確的信息，確保向投資者提供了準(zhǔn)確的價(jià)格信號(hào)，引導(dǎo)投資者做出正確的投資決策，避免政府監(jiān)管失效和地方政府的投資沖動(dòng)。

建立退出機(jī)制，化解新能源產(chǎn)能過(guò)剩。尊重市場(chǎng)規(guī)律，倡導(dǎo)節(jié)能減排，加速和強(qiáng)化落后產(chǎn)能的退出，推進(jìn)破產(chǎn)重組進(jìn)程，改善產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。在建立退出機(jī)制時(shí)，政府給予必要的政策支持，如財(cái)政補(bǔ)貼、減免稅收等。對(duì)兼并重組企業(yè)提供必要補(bǔ)貼，實(shí)施稅收抵扣或稅收減免措施，對(duì)因兼并重組或關(guān)閉破產(chǎn)等出售或轉(zhuǎn)讓土地、廠房和機(jī)械設(shè)備的收入，免征或減征由此產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)稅、所得稅和土地增值稅等相關(guān)稅收，加強(qiáng)對(duì)兼并重組的激勵(lì)和引導(dǎo)作用；加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)對(duì)兼并重組的融資支持，為實(shí)施兼并重組的產(chǎn)能過(guò)剩的企業(yè)提供優(yōu)惠貸款，而且這部分貸款不納入銀行貸款額度控制范圍內(nèi)；在加速和強(qiáng)化過(guò)剩產(chǎn)能的退出中，需要提前防范不穩(wěn)定因素。嚴(yán)重產(chǎn)能過(guò)剩下的企業(yè)破產(chǎn)倒閉，會(huì)帶來(lái)普遍年齡偏大、技能單一的失業(yè)下崗職工，對(duì)這些下崗職工的分流安置工作困難很大，可以考慮設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)財(cái)政資金支持企業(yè)安置失業(yè)下崗職工，構(gòu)建一定的援助機(jī)制對(duì)失業(yè)職工進(jìn)行培訓(xùn)，幫助其再就業(yè)。

針對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，抑制產(chǎn)能過(guò)剩的再擴(kuò)張。對(duì)于海外市場(chǎng)前景較好的過(guò)剩新能源行業(yè)，可以結(jié)合海外援助、國(guó)際合作項(xiàng)目，通過(guò)海外建廠的方式發(fā)揮企業(yè)生產(chǎn)能力，鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)“走出去”減輕或抑制國(guó)內(nèi)新建產(chǎn)能壓力，為該類(lèi)企業(yè)提供金融支持，使得國(guó)內(nèi)過(guò)剩產(chǎn)能向國(guó)外轉(zhuǎn)移；由于國(guó)內(nèi)或國(guó)外原因?qū)е率袌?chǎng)需求驟降的產(chǎn)能過(guò)剩的新能源行業(yè)，可積極培育市場(chǎng)，如擴(kuò)大光伏發(fā)電和分布式電源。從中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的回暖可以看出，該措施能有效緩解該類(lèi)短期的、暫時(shí)的產(chǎn)能過(guò)剩。而對(duì)于低水平重復(fù)發(fā)展的產(chǎn)能過(guò)剩，在沒(méi)有核心技術(shù)之前不能盲目攻關(guān)、實(shí)行產(chǎn)業(yè)化，這只會(huì)導(dǎo)致更加嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩。應(yīng)在強(qiáng)有力的科技和人才支撐下，加快科技創(chuàng)新，鼓勵(lì)企業(yè)加快創(chuàng)新、提升質(zhì)量，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這樣才能有效解決該類(lèi)絕對(duì)的和長(zhǎng)期的產(chǎn)能過(guò)剩。

（作者單位：西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，本文系陜西省教育廳專(zhuān)項(xiàng)科研計(jì)劃項(xiàng)目［11JK0089］的階段性研究成果）