本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》（證監(jiān)會[2010]12號公告）等規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局（以下簡稱"江蘇證監(jiān)局"）于2013年 相關(guān)公司股票走勢

中利科技13.81+0.090.66%中國銀行2.63+0.000.00%6月5日至6月8日對中利科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱"公司"或"本公司"）進(jìn)行了年報現(xiàn)場檢查，并于2013年7月11日向公司出具了《關(guān)于對中利科技集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險事項的監(jiān)管關(guān)注函》（蘇證監(jiān)函[2013] 215號，以下簡稱"關(guān)注函"）。

收到關(guān)注函后，公司董事會對此高度重視，及時向董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行了傳達(dá)，并針對相關(guān)問題，召集專題會議，對照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，制定了整改措施、整改期限，明確了相關(guān)責(zé)任人，形成本整改報告。本整改報告已經(jīng)公司第二屆董事會第十三次會議審議，具體如下：

一、上市公司運(yùn)作及信息披露

(一)資金往來不規(guī)范，融資渠道需優(yōu)化；對子公司中利騰暉財務(wù)資助事宜運(yùn)作不規(guī)范；資金劃轉(zhuǎn)程序不規(guī)范。

整改情況：

1、公司已通過以下方式拓寬融資渠道：

公司2013年6月28日召開的第二屆董事會2013年第四次臨時會議以及2013年7月15日召開的2013年第四次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于發(fā)行不超過6億元非公開定向債務(wù)融資工具的議案》。目前，債務(wù)融資工具發(fā)行申請已上報中國銀行間市場交易商協(xié)會，處于審批過程中。

公司已于2013年6月28日召開第二屆董事會2013年第四次臨時會議以及2013年7月15日召開的2013年第四次臨時股東大會，審議通過了對非公開發(fā)行股票相關(guān)議案，擬募集不超過12.2億元用于光伏電站建設(shè)。

同時公司也正在與相關(guān)銀行等金融機(jī)構(gòu)積極溝通，力爭在年初已獲得的共計36億授信額度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大授信額度；同時也與之合作更為創(chuàng)新的融資模式，爭取通過多種方式拓寬公司融資渠道。

2、公司2013年08月27日召開的第二屆董事會第十三次會議審議通過了《為控股子公司中利騰暉提供財務(wù)資助暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。提高中利科技對中利騰暉光伏科技有限公司（以下簡稱"中利騰暉"）財務(wù)資助額度上限。同時，公司實際控制人王柏興先生將根據(jù)相關(guān)決議，于2013年09月20日前，在現(xiàn)行對中利騰暉財務(wù)資助的基礎(chǔ)上，追加相應(yīng)金額財務(wù)資助。

3、公司已組織財務(wù)部相關(guān)人員進(jìn)一步加強(qiáng)對公司《財務(wù)管理制度》、《對外提供財務(wù)資助管理制度》等制度文件的學(xué)習(xí)，要求財務(wù)人員加強(qiáng)工作程序規(guī)范性，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度。公司已組織相關(guān)財務(wù)人員對培訓(xùn)學(xué)習(xí)內(nèi)容進(jìn)行書面考試，加深其對規(guī)范制度的理解。

整改時間：已整改

整改責(zé)任人：董事長

（二）2012年業(yè)績快報披露時間不及時、預(yù)計凈利潤29315.72萬元與年報實際披露數(shù)據(jù)23604.03萬元，存在較大差異且末及時修正。2013年一季度預(yù)虧未在規(guī)定時間內(nèi)披露。

整改情況：

公司董事會已組織全體董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表進(jìn)一步加強(qiáng)了對《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和其他信息披露相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)，并組織相關(guān)參訓(xùn)人員進(jìn)行書面考試，鞏固對規(guī)范制度的學(xué)習(xí)效果。

整改時間：已整改完成

整改責(zé)任人：董事會秘書、證券事務(wù)代表

二、公司內(nèi)部控制

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)對子公司的管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的建立和完善，確保內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

整改情況：

公司對照《公司法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》等法律法規(guī)，已組織董事、監(jiān)事、高管以及內(nèi)部審計人員等相關(guān)人員，對上述法律法規(guī)和公司內(nèi)控制度進(jìn)行了系統(tǒng)性加強(qiáng)培訓(xùn)；針對學(xué)習(xí)內(nèi)容，公司組織相關(guān)人員進(jìn)行了書面考試，確保相關(guān)人員已系統(tǒng)掌握與其職責(zé)相關(guān)的內(nèi)控法律法規(guī)和公司內(nèi)控制度的各項規(guī)定。

整改時間：已整改完成

整改責(zé)任人：審計部經(jīng)理

三、三會運(yùn)作

（一）公司實際控制人、公司及子公司董事、監(jiān)事、高管要進(jìn)一步加強(qiáng)法規(guī)學(xué)習(xí)，確保"三會"運(yùn)作的規(guī)范性。

整改情況：

公司已組織實際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員及各子公司的總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人對《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)以及公司《內(nèi)部控制制度》、《對外提供財務(wù)資助管理制度》、"三會"《議事規(guī)則》等內(nèi)部制度進(jìn)行系統(tǒng)性培訓(xùn)，并結(jié)合學(xué)習(xí)內(nèi)容對相關(guān)參訓(xùn)人員進(jìn)行了書面考試，提高相關(guān)人員的法制意識與規(guī)范意識，杜絕違規(guī)行為。

整改時間：已整改完成

整改責(zé)任人：董事會秘書、證券事務(wù)代表

今后，公司將嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，進(jìn)一步完善和提高公司治理水平、規(guī)范公司運(yùn)作，切實保證"三會"規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司及全體股東合法權(quán)益。

特此公告。

中利科技集團(tuán)股份有限公司

董 事 會