4月29日，河南證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)許繼電氣股份有限公司采取責(zé)令改正措施并對(duì)孫繼強(qiáng)、許濤、王斐、萬(wàn)桂龍采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，許繼電氣存在以下違規(guī)行為：

1.信息披露管理不到位。公司《信息披露管理制度》不完備，重大信息內(nèi)部報(bào)告制度落實(shí)不到位，對(duì)部分銷售項(xiàng)目未及時(shí)履行內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)。

2.內(nèi)控管理不到位。公司合同管理、印章管理等內(nèi)控制度不健全，執(zhí)行不到位，部分合同簽訂日期、合同編號(hào)等內(nèi)容不完整，未嚴(yán)格履行審批、簽署程序，部分合同用印未嚴(yán)格執(zhí)行用印流程。會(huì)計(jì)管理制度執(zhí)行不到位。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三十條規(guī)定和《上市公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào)）第三條第二款、第九十四條第一款規(guī)定。公司董事長(zhǎng)孫繼強(qiáng)、總經(jīng)理許濤、財(cái)務(wù)總監(jiān)王斐、董事會(huì)秘書(shū)萬(wàn)桂龍對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》五十二條規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對(duì)孫繼強(qiáng)、許濤、王斐、萬(wàn)桂龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

另?yè)?jù)國(guó)際能源網(wǎng)/風(fēng)電頭條（微信號(hào)：wind-2005s）了解，5月6日，許繼電氣發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)近日收到董事長(zhǎng)孫繼強(qiáng)先生提交的書(shū)面辭職報(bào)告，因工作變動(dòng)，孫繼強(qiáng)先生提出辭去公司董事長(zhǎng)、董事及董事會(huì)專門委員會(huì)的相關(guān)職務(wù)。辭去以上職務(wù)后，孫繼強(qiáng)先生不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

詳情如下：

關(guān)于對(duì)許繼電氣股份有限公司采取責(zé)令改正措施并對(duì)孫繼強(qiáng)、許濤、王斐、萬(wàn)桂龍采取出具警示函措施的決定

許繼電氣股份有限公司，孫繼強(qiáng)、許濤、王斐、萬(wàn)桂龍：

經(jīng)查，許繼電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）存在以下違規(guī)行為：

1.信息披露管理不到位。公司《信息披露管理制度》不完備，重大信息內(nèi)部報(bào)告制度落實(shí)不到位，對(duì)部分銷售項(xiàng)目未及時(shí)履行內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)。

2.內(nèi)控管理不到位。公司合同管理、印章管理等內(nèi)控制度不健全，執(zhí)行不到位，部分合同簽訂日期、合同編號(hào)等內(nèi)容不完整，未嚴(yán)格履行審批、簽署程序，部分合同用印未嚴(yán)格執(zhí)行用印流程。會(huì)計(jì)管理制度執(zhí)行不到位。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三十條規(guī)定和《上市公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào)）第三條第二款、第九十四條第一款規(guī)定。公司董事長(zhǎng)孫繼強(qiáng)、總經(jīng)理許濤、財(cái)務(wù)總監(jiān)王斐、董事會(huì)秘書(shū)萬(wàn)桂龍對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》五十二條規(guī)定，我局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對(duì)孫繼強(qiáng)、許濤、王斐、萬(wàn)桂龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，采取有效措施完善公司治理，健全內(nèi)部控制，切實(shí)提高信息披露質(zhì)量和規(guī)范運(yùn)作水平，杜絕此類事件再次發(fā)生，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局報(bào)送書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

河南證監(jiān)局

2024年4月29日