冷看美國(guó)對(duì)華新能源301調(diào)查

　　○毫無(wú)疑問(wèn)，這起針對(duì)中國(guó)新能源的爭(zhēng)端會(huì)給中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)帶來(lái)曠日持久的不確定性和高昂的應(yīng)訴成本，一些沒(méi)什么核心技術(shù)、僅僅依靠組裝、又依靠出口市場(chǎng)的廠商會(huì)比較夠嗆。由于有傳言稱這起爭(zhēng)端背后有某些美國(guó)企業(yè)游說(shuō)推動(dòng)的背景，而且相關(guān)企業(yè)還在中國(guó)設(shè)廠生產(chǎn)，這起爭(zhēng)端也警告我們審視對(duì)外資的超國(guó)民待遇

　　○與此同時(shí)，由于中國(guó)有廣大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，中國(guó)出口企業(yè)也早已磨練出應(yīng)對(duì)爭(zhēng)端的豐富經(jīng)驗(yàn)，這起爭(zhēng)端究竟能否有效扼殺中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)，美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義者不宜過(guò)度樂(lè)觀。相反，美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義者自身需要警惕，過(guò)度依賴貿(mào)易保護(hù)將扼殺自身的活力。美國(guó)鋼鐵工業(yè)就是無(wú)意自我?jiàn)^斗、極度依賴貿(mào)易保護(hù)主義措施的典型

　　《環(huán)球財(cái)經(jīng)》編委 、商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員

　　■  梅新育

　　自從2007年對(duì)華開(kāi)創(chuàng)適用反補(bǔ)貼法之先河以來(lái)，美國(guó)對(duì)華反補(bǔ)貼因美國(guó)鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)(USW)的申訴而升級(jí)。

　　9月9日，美國(guó)鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)提起申請(qǐng)，要求美國(guó)貿(mào)易代表辦公室(USTR)針對(duì)中國(guó)可替代和可再生能源領(lǐng)域的補(bǔ)貼政策與實(shí)踐做法發(fā)起301調(diào)查，這成為奧巴馬總統(tǒng)任職以來(lái)收到的第一起301調(diào)查申請(qǐng)。

　　在申請(qǐng)書(shū)中，申訴方對(duì)“中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策違反世貿(mào)規(guī)定”的指控集中在五個(gè)方面：限制稀土等重要原料的出口；要求外國(guó)投資者轉(zhuǎn)讓技術(shù)；歧視外國(guó)公司和產(chǎn)品；提供禁止性的出口補(bǔ)貼和使用國(guó)產(chǎn)貨物；扭曲貿(mào)易的國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼；并指責(zé)上述政策損害了美國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)和就業(yè)。同時(shí)，申訴方要求美國(guó)貿(mào)易代表辦公室開(kāi)始與中國(guó)進(jìn)行磋商，如果中國(guó)不同意撤消這些補(bǔ)貼，美方將向世貿(mào)組織提起訴訟程序。

　　美國(guó)鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)很快在美國(guó)政界得到了強(qiáng)烈呼應(yīng)。9月28日，美國(guó)國(guó)會(huì)數(shù)百名議員聯(lián)名致函奧巴馬總統(tǒng)，要求政府就鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)301調(diào)查申請(qǐng)中指控的中國(guó)清潔能源政策措施采取行動(dòng)，聲稱，由于中國(guó)制造企業(yè)在綠色技術(shù)革新方面獲得不公平的優(yōu)勢(shì)，美國(guó)政府應(yīng)采取兩項(xiàng)措施，一是根據(jù)301調(diào)查申請(qǐng)，立即采取行動(dòng)；二是整合政府內(nèi)部現(xiàn)有資源，確保美貿(mào)易代表辦公室能主動(dòng)、全面地加強(qiáng)對(duì)中國(guó)貿(mào)易執(zhí)法。

　　與此同時(shí)，在中國(guó)第一大貿(mào)易伙伴歐盟，也出現(xiàn)了強(qiáng)化對(duì)華反補(bǔ)貼的動(dòng)向。10月上旬，歐委會(huì)貿(mào)易委員德古赫特表示，歐盟業(yè)界認(rèn)為中國(guó)政府的補(bǔ)貼導(dǎo)致中國(guó)產(chǎn)業(yè)與歐盟產(chǎn)業(yè)之間“不公平競(jìng)爭(zhēng)”。為此，歐盟產(chǎn)業(yè)可能會(huì)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品提出更多的反補(bǔ)貼調(diào)查申請(qǐng)，對(duì)華反補(bǔ)貼調(diào)查將成為一種趨勢(shì)。

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　　301條款和對(duì)華反補(bǔ)貼來(lái)龍去脈

　　301條款來(lái)自美國(guó)《1974年貿(mào)易改革法》(Trade Reform Act of 1974)，是授權(quán)美國(guó)總統(tǒng)對(duì)不公平貿(mào)易行為和市場(chǎng)破壞者實(shí)施報(bào)復(fù)。這項(xiàng)條款規(guī)定，總統(tǒng)若認(rèn)定某外國(guó)或政府機(jī)構(gòu)有以下行為：(1)采取不合理的關(guān)稅或其它進(jìn)口限制，使該國(guó)原承諾的對(duì)美國(guó)的貿(mào)易額減少；(2)實(shí)行差別待遇或其它不公平合理的行為，致使美國(guó)企業(yè)增加負(fù)擔(dān)，遭到限制；(3)對(duì)輸往美國(guó)或其它外國(guó)市場(chǎng)的產(chǎn)品給予補(bǔ)貼，致使美國(guó)產(chǎn)品銷售減少；(4)對(duì)食品、原料、成品或半成品供應(yīng)施加不公平合理的限制，損害美國(guó)商業(yè)活動(dòng)；對(duì)于所有這些行為，美國(guó)總統(tǒng)都有權(quán)采取報(bào)復(fù)措施，以排除這些限制或補(bǔ)貼。總統(tǒng)可以采取的報(bào)復(fù)措施有：(1)停止貿(mào)易互惠，包括停止、撤銷、禁止實(shí)施或不宣布與該國(guó)機(jī)構(gòu)所簽訂的貿(mào)易協(xié)定及關(guān)稅減讓；(2)提高關(guān)稅或開(kāi)征其他費(fèi)用；(3)實(shí)施進(jìn)口限額制度；(4)對(duì)美國(guó)境內(nèi)該國(guó)分支機(jī)構(gòu)課征稅費(fèi)或加以限制。

　　其后經(jīng)過(guò)《1979年貿(mào)易協(xié)定法》(Trade Agreement Act of 1979)、《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)力法》(The Omnibus Trade & Competitiveness Act)等數(shù)次貿(mào)易立法修訂，雖然某些修訂是補(bǔ)充了國(guó)際貿(mào)易準(zhǔn)則，將美國(guó)立法與國(guó)際法接軌(如《1979年貿(mào)易協(xié)定法》對(duì)301條款的修訂)，但由于美國(guó)制造業(yè)各部門(mén)總體上趨向相對(duì)衰微，301條款總的演變趨勢(shì)還是日趨嚴(yán)厲，出現(xiàn)了“超級(jí)301條款”和針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“特別301條款”等，將判定妨礙美國(guó)貿(mào)易的行為是否屬于不正當(dāng)、是否需要調(diào)查的權(quán)力從總統(tǒng)手里轉(zhuǎn)移到了美國(guó)貿(mào)易代表手中，理由是防止總統(tǒng)為了遷就外交政策而不去報(bào)復(fù)實(shí)施不公平貿(mào)易行為的國(guó)家。

　　與301條款相比，對(duì)華反補(bǔ)貼是一件相當(dāng)新的對(duì)華貿(mào)易保護(hù)武器，因?yàn)槊绹?guó)聯(lián)邦上訴法院1986年就喬治城鋼鐵公司訴美國(guó)案(Georgetown Steel Corporation vs. USA)作出了以下判決，從而奠定了美國(guó)對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體”出口產(chǎn)品不適用反補(bǔ)貼稅的理論依據(jù)：

　　“根據(jù)反補(bǔ)貼法的目的、非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)以及國(guó)會(huì)特別針對(duì)這些國(guó)家的出口在其它法律中采取的行動(dòng)，我們認(rèn)為蘇聯(lián)和民主德國(guó)對(duì)其出口到美國(guó)的鉀堿提供的利益不構(gòu)成《1930年關(guān)稅法》第303節(jié)所說(shuō)的贈(zèng)與或資助⋯⋯雖然這些利益可能刺激企業(yè)去完成中央政府為他們確定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，它們不會(huì)對(duì)美國(guó)公司構(gòu)成反補(bǔ)貼稅要解決的不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。⋯⋯即使把這樣的刺激因素算作補(bǔ)貼，這些非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的政府實(shí)際上是在補(bǔ)貼自己?！?/P>

　　正因?yàn)槿绱?，雖然反補(bǔ)貼案件數(shù)量在世