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2018年1月31日，巴斯夫在其官網(wǎng)發(fā)布消息：
美國新澤西州伊澤林市，中國湖南，2018 年 1 月 31日 — 巴斯夫授予湖南瑞翔新材料股份有限公司（以下簡稱“瑞翔新材”，公司成立于2001年5月，擁有國家發(fā)明專利及實(shí)用發(fā)明專利共計(jì)30余項(xiàng)，是湖南省首批七十余家通過國家四部委按新標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)合評(píng)定的高新技術(shù)企業(yè)之一、國家科技支撐計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目和國家“863”計(jì)劃項(xiàng)目的參與者、“國家級(jí)先進(jìn)儲(chǔ)能材料研究中心”的核心成員。）有關(guān)美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室（ANL）用于制造具有使用壽命長、高能量、高可靠性且高成本效益的鋰電池鎳鈷錳（NCM）正極材料相關(guān)專利的分許可。授權(quán)后，瑞翔新材可在美國市場制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進(jìn)口鎳鈷錳正極材料。
這是繼2017年11月30日巴斯夫授予北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司有關(guān)美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室（ANL）鎳鈷錳 (NCM) 正極材料的專利分許可后（重磅！再獲專利許可，鋰電正極材料老大或易主，北大先行或成為全球最大的正極材料供應(yīng)商?。?，獲得該專利分許可的第二家中國公司。早在北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司獲得該有關(guān)專利分許可之前（2017年5月2日），巴斯夫和美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室就將專利號(hào)分別為US6677082B2、US6680143B2、US7135252B2以及US7468223B2的專利許可優(yōu)美科，優(yōu)美科取得在美國制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進(jìn)口鎳鈷錳三元正極材料(NMC)的權(quán)利，成為第一個(gè)獲得許可的公司。
以下是巴斯夫官網(wǎng)公布的相關(guān)報(bào)導(dǎo)信息：
1、巴斯夫和優(yōu)美科
美國新澤西州伊澤林，2017年5月2日 – 巴斯夫和美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室就其與優(yōu)美科(優(yōu)美科公司（UMICORE）是比利時(shí)一家上市公司，于1906年在比利時(shí)創(chuàng)立,致力于先進(jìn)材料、貴金屬產(chǎn)品及催化劑、貴金屬服務(wù)和特種鋅產(chǎn)品四大領(lǐng)域)未決的專利糾紛近日達(dá)成商業(yè)和解。優(yōu)美科獲得巴斯夫與阿貢國家實(shí)驗(yàn)室美國專利號(hào)分別為6,677,082、6,680,143、7,135,252以及7,468,223的專利許可，可以在美國制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進(jìn)口鎳鈷錳三元正極材料(NMC)。
2、巴斯夫和北大先行
美國新澤西州伊澤林市，中國北京—2017年11月29日—巴斯夫授予北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司(由東圣投資和北京大學(xué)合作于1999年創(chuàng)建成立，依托于北京大學(xué)化學(xué)院的科研實(shí)力,是從事鋰離子電池正極材料和電動(dòng)汽車及儲(chǔ)能電池組的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)的高新技術(shù)企業(yè))有關(guān)美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室 (ANL) 鎳鈷錳 (NCM) 正極材料相關(guān)專利的分許可。鎳鈷錳正極材料用于制造具有成本效益的高能量、高安全性且使用壽命長的電池，它們被廣泛應(yīng)用于包括電動(dòng)交通在內(nèi)的許多領(lǐng)域。通過本次授權(quán)，北大先行可在美國市場制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進(jìn)口鎳鈷錳正極材料。
通過比較以上3家公司獲得巴斯夫有關(guān)美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室（ANL）鎳鈷錳 (NCM) 正極材料的專利許可及分許可的消息發(fā)現(xiàn)，湖南瑞翔、北大先行、優(yōu)美科均可在美國市場制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進(jìn)口鎳鈷錳正極材料。雖然巴斯夫在其官網(wǎng)并沒有透露湖南瑞翔新材料股份有限公司和北大先行具體是取得了哪幾項(xiàng)專利的分許可，但是通過優(yōu)美科取得的該有關(guān)專利許可信息以及巴斯夫和優(yōu)美科訴訟歷史可以推斷，此次湖南瑞翔取得的專利分許可的專利號(hào)為US6677082B2、US6680143B2、US7135252B2以及US7468223B2。
以下為巴斯夫和優(yōu)美科關(guān)于鎳鈷錳三元材料的訴訟歷史：
2015年4月，巴斯夫代表美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室（ANL）向美國國際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）和特拉華州威爾明頓地方法院提起訴訟，指控比利時(shí)優(yōu)美科公司侵犯其兩項(xiàng)鋰電池專利權(quán)。而上述兩項(xiàng)專利均由芝加哥大學(xué)阿貢國家實(shí)驗(yàn)室（ANL）申請(qǐng)并取得授權(quán)，2009年美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室將這兩項(xiàng)專利獨(dú)家授權(quán)給巴斯夫。
2016年12月21日，國際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）作出終審裁決，裁定優(yōu)美科侵犯德國巴斯夫和美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室的專利權(quán)，并禁止由優(yōu)美科制造生產(chǎn)的或代表其制造生產(chǎn)的，進(jìn)口的或代表其進(jìn)口的侵權(quán)鋰金屬氧化物正極材料未經(jīng)許可在美國境內(nèi)銷售。
2017年5月2日，巴斯夫和美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室就正極材料專利侵權(quán)訴訟與優(yōu)美科達(dá)成和解，巴斯夫和美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室將專利號(hào)分別為US6677082B2、US6680143B2、US7135252B2以及US7468223B2許可優(yōu)美科，優(yōu)美科取得在美國制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進(jìn)口鎳鈷錳三元正極材料(NMC)的權(quán)利。
然而，以上4篇專利均僅在美國進(jìn)行申請(qǐng)，也就意味著開發(fā)美國市場將是湖南瑞翔未來發(fā)展的重大戰(zhàn)略和方向，同時(shí)也意味著湖南瑞翔可在全球市場制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷鎳鈷錳三元正極材料。根據(jù)巴斯夫官網(wǎng)公布的湖南瑞翔的客戶信息顯示：三星 SDI、LGC、CATL、SKI、東芝、比亞迪、國軒、銀隆、萬向-A123均是湖南瑞翔的客戶，而韓國企業(yè)三星SDI、LGC的技術(shù)路線均是鎳鈷錳三元技術(shù)路線，且在美國均建有動(dòng)力電池工廠，此次分許可背后的最大受益客戶將是三星SDI和LGC，由此分析，不排除此次湖南瑞翔新材料股份有限公司獲得巴斯夫和美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室鎳鈷錳正極材料專利分許可是受三星SDI和LGC施壓的影響，通過此次湖南瑞翔新材料股份有限公司獲得該有關(guān)專利的分許可可以推斷，三星SDI和LGC即將發(fā)力搶占美國市場，中國鋰電廠商進(jìn)軍美國市場需早制定應(yīng)對(duì)策略，進(jìn)行布局，加快推進(jìn)。
瑞翔早早取得3M公司鎳鈷錳專利授權(quán)
需要提到的是，早在2013年7月11日，湖南瑞翔新材料有限公司和3M公司就簽訂了專利許可協(xié)議，以擴(kuò)大鎳，錳和鈷（NMC）在鋰離子電池中的應(yīng)用。根據(jù)協(xié)議規(guī)定，3M授權(quán)湖南瑞翔使用3M在美國申請(qǐng)的專利號(hào)為6660432、6964828、7028128和8241791的幾項(xiàng)專利技術(shù)，以及包括中國臺(tái)灣、日本、中國大陸以及歐洲等地在內(nèi)的全球同族專利。由此看出湖南瑞翔高度尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，正如湖南瑞翔董事長兼總經(jīng)理唐順國先生所說：“我們高度尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，重視鎳鈷錳正極材料的專利分許可，這一分許可無論對(duì)我們還是我們的鎳鈷錳正極材料客戶而言都具有重要戰(zhàn)略意義。”因此，通過此次獲得分許可，湖南瑞翔新材料股份有限公司已完全掃除鎳鈷錳正極材料在專利上的風(fēng)險(xiǎn)，未來如果在提高鎳鈷錳三元正極材料的產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)能擴(kuò)張速度和降低成本方面再取得進(jìn)步，其在鎳鈷錳三元正極材料這個(gè)細(xì)分領(lǐng)域或取得不小的市場份額。
瑞翔前瞻性布局
2015年2月28日，湖南瑞翔新材料股份有限公司、北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司、北京當(dāng)升材料科技股份有限公司、中信國安盟固利電源技術(shù)有限公司、廈門鎢業(yè)股份有限公司和常州博杰新能源材料有限公司六家企業(yè)，宣布成立鋰電材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟。據(jù)悉，聯(lián)盟的成立得到了工信部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國專利保護(hù)協(xié)會(huì)和中國科學(xué)院物理研究所等部門的支持。
2015年6月12日，湖南瑞翔與比利時(shí)優(yōu)美科公司簽訂了專利許可協(xié)議，許可專利的專利號(hào)為：ZL 99814394.4；專利名稱為：不含局部立方類尖晶石結(jié)構(gòu)相的層狀含鋰、過渡金屬和氧的化合物及其制備方法（鈷酸鋰核心專利）。通過本次專利許可，湖南瑞翔可以在中國生產(chǎn)及銷售涉及該專利技術(shù)的產(chǎn)品。同一天取得該篇專利許可的中國電池材料公司還有：北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司、北京當(dāng)升材料科技股份有限公司、中信國安盟固利電源技術(shù)有限公司、廈門鎢業(yè)股份有限公司和常州博杰新能源材料有限公司。
該專利（ZL 99814394.4）由美國FMC公司于1999年11月12日在中國申請(qǐng)，并于2005年1月19日取得授權(quán)。2009年8月26日，天津巴莫科技股份有限公司取得了該專利的獨(dú)家許可，直到2015年6月9日才注銷該專利的實(shí)施許可合同。2011年7月19日，F(xiàn)MC公司將該專利的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給了比利時(shí)優(yōu)美科公司。因此湖南瑞翔、北大先行、北京當(dāng)升、中信國安盟固利、廈門鎢業(yè)和常州博杰只能從優(yōu)美科取得該專利的許可。
2015年7月7日上午，金川集團(tuán)股份有限公司與湖南瑞翔新材料股份有限公司簽署了在新能源電動(dòng)汽車電池核心材料領(lǐng)域攜手合作的協(xié)議：致力高鎳三元材料的研發(fā)生產(chǎn)。計(jì)劃在“十三五”期間，建設(shè)年產(chǎn)高鎳三元材料3萬噸以上規(guī)模，未來根據(jù)市場發(fā)展繼續(xù)擴(kuò)張產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)60%以上的市場占有率，成為該領(lǐng)域內(nèi)最具競爭力的企業(yè)，以獲得良好的社會(huì)效益和投資回報(bào)，并持續(xù)尋求在更廣泛領(lǐng)域的合作。金川集團(tuán)是全球知名的采、選、冶配套的大型有色冶金和化工聯(lián)合企業(yè)，是中國最大的鎳鈷鉑族金屬生產(chǎn)企業(yè)。擁有豐富的鈷資源，鈷的綜合產(chǎn)能達(dá)到12000噸，是國內(nèi)鋰電正極材料領(lǐng)域最主要的原料供應(yīng)商之一，可為鋰離子電池提供充足的原料保障。
巴斯夫繼續(xù)推行其相關(guān)專利分許可
巴斯夫持續(xù)在鎳鈷錳正極材料行業(yè)廠商中推行專利分許可戰(zhàn)略，湖南瑞翔不會(huì)是最后一家，未來還會(huì)有其他的正極材料廠商獲得該有關(guān)專利的分許可，巴斯夫通過打贏與優(yōu)美科關(guān)于鎳鈷錳正極材料的專利官司，確立了其該有關(guān)專利為鎳鈷錳正極材料最核心專利的權(quán)威，因此，想要進(jìn)入美國市場，取得該有關(guān)專利的分許可是繞不過去的門檻。截止目前，鋰電材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟的6家企業(yè)已有2家取得該有關(guān)專利的分許可，這可能促使鋰電材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟的其他企業(yè)加快取得該有關(guān)專利的分許可。我們認(rèn)為，中國正極材料廠商應(yīng)加大在研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的投入，否則未來或還將會(huì)給他人做嫁衣！
美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室的管理運(yùn)營機(jī)制
阿貢國家實(shí)驗(yàn)室成立于1946年，是美國原子能委員會(huì)（1977年后成為美國能源部）的第一個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室，也是美國能源部所屬最大的研究中心之一?，F(xiàn)今阿貢國家實(shí)驗(yàn)室已從最初的主要從事核能研究逐步擴(kuò)展到基礎(chǔ)科學(xué)、能源資源、環(huán)境管理、國家安全、科學(xué)設(shè)施等多個(gè)研究領(lǐng)域，并形成了一套成熟的運(yùn)作模式和管理機(jī)制。
管理模式
阿貢國家實(shí)驗(yàn)室實(shí)行的是政府所有、委托經(jīng)營(GOCO)管理模式。在此模式中，實(shí)驗(yàn)室的土地、研究設(shè)施和主要經(jīng)費(fèi)由政府提供，而管理工作則通過合同委托給企業(yè)、大學(xué)或非營利機(jī)構(gòu)等承包商，實(shí)驗(yàn)室主任和職員都不是政府公務(wù)員，而是承包商的雇員，政府不直接干預(yù)實(shí)驗(yàn)室的具體運(yùn)行。GOCO模式有利于實(shí)驗(yàn)室對(duì)國家戰(zhàn)略和社會(huì)需求做出快速響應(yīng)，使資源配置和使用更加靈活有效，有助于吸引世界一流的科學(xué)人才，還可以更好地利用大學(xué)和企業(yè)的研發(fā)管理經(jīng)驗(yàn)，從而被大多數(shù)美國國家實(shí)驗(yàn)室所采用。如能源部17個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室中，有16個(gè)都采用GOCO模式，其中有六個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室通過競標(biāo)合同由總部在俄亥俄州哥倫布斯的非營利性的私營公司Battelle管理。
能源部對(duì)阿貢實(shí)驗(yàn)室采取的是目標(biāo)任務(wù)合同制管理。2006年10月前，芝加哥大學(xué)一直為能源部代管阿貢實(shí)驗(yàn)室，之后則由芝加哥大學(xué)成立的實(shí)體“芝加哥大學(xué)阿貢有限責(zé)任公司”負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的管理和運(yùn)營，能源部與芝加哥大學(xué)阿貢有限責(zé)任公司簽署了有效期為5年的管理合同。能源部提出項(xiàng)目目標(biāo)和運(yùn)營目標(biāo)的戰(zhàn)略方向后，與受托管理方共同研討確定實(shí)驗(yàn)室的績效標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法，并寫入合同。合同到期后，能源部對(duì)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)營績效進(jìn)行綜合評(píng)估，并決定合同續(xù)簽或變更。依據(jù)合同規(guī)定，阿貢實(shí)驗(yàn)室每年需向能源部提交年度報(bào)告，能源部則根據(jù)一系列復(fù)雜而嚴(yán)格的年度考核辦法對(duì)實(shí)驗(yàn)室績效進(jìn)行考評(píng)。
組織架構(gòu)
芝加哥大學(xué)阿貢有限責(zé)任公司的最高決策機(jī)構(gòu)是理事會(huì)，成員都是全國知名的各界領(lǐng)導(dǎo)者、科研人員和學(xué)者。理事會(huì)法定人數(shù)29人中，6人來自阿貢實(shí)驗(yàn)室與芝加哥大學(xué)，9人來自其他大學(xué)，6人來自其他科研機(jī)構(gòu)、行政部門和社會(huì)團(tuán)體，8人來自企業(yè)。理事會(huì)授權(quán)公司首席執(zhí)行官(CEO)對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行行政管理和日常監(jiān)督。
阿貢實(shí)驗(yàn)室實(shí)行實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)制。根據(jù)公司理事會(huì)和能源部的授權(quán)，CEO任命實(shí)驗(yàn)室主任。實(shí)驗(yàn)室主任全權(quán)負(fù)責(zé)管理實(shí)驗(yàn)室的各方面工作，向芝加哥大學(xué)阿貢有限責(zé)任公司理事會(huì)和CEO匯報(bào)，并向能源部呈遞年度報(bào)告。實(shí)驗(yàn)室設(shè)置兩位副主任，分別分管科研和運(yùn)營，與實(shí)驗(yàn)室主任共同構(gòu)成實(shí)驗(yàn)室管理層。在實(shí)驗(yàn)室管理層之下，設(shè)有5名實(shí)驗(yàn)室助理主任，每名助理主任負(fù)責(zé)一個(gè)主要研究領(lǐng)域，他們均直接向?qū)嶒?yàn)室管理層負(fù)責(zé)。在每個(gè)研究領(lǐng)域中，實(shí)驗(yàn)室分設(shè)若干研究中心和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，并與外部機(jī)構(gòu)和大學(xué)合作，建立了儲(chǔ)能聯(lián)合研究中心和分子工程學(xué)院等聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)。為保障實(shí)驗(yàn)室的順利運(yùn)行和科研成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實(shí)驗(yàn)室還設(shè)有商業(yè)與信息、基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源等服務(wù)部門，并建立了包括財(cái)務(wù)、法務(wù)和政府事務(wù)等運(yùn)營支撐機(jī)構(gòu)。此外，阿貢實(shí)驗(yàn)室還設(shè)立了兩個(gè)獨(dú)具特色的專門機(jī)構(gòu)，一是首席聯(lián)絡(luò)官(COO)辦公室，主要負(fù)責(zé)對(duì)外界的交流、宣傳與合作等；二是領(lǐng)導(dǎo)力學(xué)院，其目的是培育更多具有前沿領(lǐng)導(dǎo)能力的科學(xué)家和創(chuàng)新管理者。
經(jīng)費(fèi)投入
阿貢實(shí)驗(yàn)室年度預(yù)算超過7億美元，其中絕大部分來源于聯(lián)邦政府直接撥款，也有少部分來自競爭性研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。政府規(guī)定，在實(shí)驗(yàn)室的年度業(yè)務(wù)總預(yù)算中，外部合同經(jīng)費(fèi)不得超過20%。其他發(fā)達(dá)國家國家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)也普遍類似，如德國亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)國家實(shí)驗(yàn)室政府固定撥款占到年度開支的80%左右（其中90%來自聯(lián)邦政府，10%來自州政府），瑞士保羅謝勒研究所的固定預(yù)算資金約占總預(yù)算的70%，英國卡文迪許實(shí)驗(yàn)室約占65%，日本國立研究所預(yù)算中政府撥款約占80%等。在美國國家實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)中，間接費(fèi)的比例一般高達(dá)60%甚至80%，而直接費(fèi)的預(yù)算中大部分的預(yù)算都用于支付科研人員薪酬。阿貢實(shí)驗(yàn)室僅有10%的直接經(jīng)費(fèi)預(yù)算用于設(shè)備更新，而90%直接經(jīng)費(fèi)是花在人員薪水上（包含管理、服務(wù)人員的薪酬）。
人員管理
阿貢實(shí)驗(yàn)室的科研人員按編制分為固定人員與流動(dòng)人員兩類，其比例接近1:1。固定人員屬于芝加哥大學(xué)的雇員，其管理按照大學(xué)管理方式。流動(dòng)人員主要為客座科學(xué)家、博士后、研究生等，實(shí)驗(yàn)室與他們采取聘用合同制方式，其工資薪酬和福利待遇比大學(xué)和公司普遍要高一些。在阿貢實(shí)驗(yàn)室，經(jīng)常根據(jù)課題臨時(shí)組成項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，由科研帶頭人根據(jù)項(xiàng)目需求和經(jīng)費(fèi)資助情況選擇、聘用外部流動(dòng)人員，待課題結(jié)束后，團(tuán)隊(duì)即行解散。這一機(jī)制有效保障了實(shí)驗(yàn)室科研人員的靈活流動(dòng)性，避免了組織僵化。為了保證擁有領(lǐng)域內(nèi)最頂尖的科研人才，與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)共同聘用科研人員特別是前沿領(lǐng)域領(lǐng)軍人才正在成為阿貢實(shí)驗(yàn)室人員聘用中越來越重要的組成部分。高級(jí)科研人員經(jīng)常同時(shí)與阿貢實(shí)驗(yàn)室和芝加哥地區(qū)的主要研究型大學(xué)簽訂合同。
科研管理
在阿貢實(shí)驗(yàn)室，科研評(píng)價(jià)非常重要。據(jù)阿貢實(shí)驗(yàn)室儲(chǔ)能研究中心主管George Crabtree介紹，阿貢實(shí)驗(yàn)室的科研項(xiàng)目每年都要接受由6-8位外部專家進(jìn)行的第三方評(píng)價(jià)，并由專家組出具正式意見報(bào)告，項(xiàng)目組必須在一個(gè)月內(nèi)做出回應(yīng)或改變。除外部評(píng)價(jià)機(jī)制外，阿貢實(shí)驗(yàn)室也建立了由內(nèi)部研究人員組成的評(píng)價(jià)委員會(huì)，每3到6個(gè)月對(duì)正在進(jìn)行的工作進(jìn)行一次自我評(píng)價(jià)，并根據(jù)討論結(jié)果對(duì)研究策略進(jìn)行調(diào)整，以保證科研工作時(shí)刻緊跟創(chuàng)新前沿。阿貢實(shí)驗(yàn)室不僅重視科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)，還建立了對(duì)機(jī)構(gòu)整體的科研評(píng)價(jià)機(jī)制，由高水平科學(xué)家、企業(yè)家等組成實(shí)驗(yàn)室顧問委員會(huì)，在一年內(nèi)對(duì)整個(gè)實(shí)驗(yàn)室的工作進(jìn)行6次綜合評(píng)價(jià)。
設(shè)施管理
阿貢實(shí)驗(yàn)室擁有許多大科學(xué)研究設(shè)施，如先進(jìn)光子源、串列直線加速器系統(tǒng)、大氣輻射測量氣候研究設(shè)施、納米材料中心、電子顯微中心和強(qiáng)脈沖中子源等。這些精密復(fù)雜、造價(jià)昂貴的設(shè)施都作為國家科學(xué)資源加以管理。能源部在簽訂的委托運(yùn)營合同中要求阿貢實(shí)驗(yàn)室將這些設(shè)施向來自其他國家實(shí)驗(yàn)室以及學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界的研究人員開放共享。通過設(shè)施共享，阿貢實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)建成了具有國際影響力的大型公共實(shí)驗(yàn)平臺(tái)，并形成了包含全球數(shù)以萬計(jì)科研人員的“用戶社區(qū)”。如果利用實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)施形成的研究成果在公開文獻(xiàn)上發(fā)表，研究人員能夠免費(fèi)使用這些設(shè)施。如果成果屬于私人擁有，則向用戶收取設(shè)施使用費(fèi)。
對(duì)我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的啟示
研究分析美國阿貢實(shí)驗(yàn)室等發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，有幾點(diǎn)啟示：
1. 法人實(shí)體
鑒于國家實(shí)驗(yàn)室的戰(zhàn)略地位和發(fā)展需要，應(yīng)由政府主導(dǎo)，結(jié)合本地具有優(yōu)勢的研究型大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)界，共建國家實(shí)驗(yàn)室，并組建政、研、學(xué)、產(chǎn)結(jié)合的理事會(huì)，負(fù)責(zé)國家實(shí)驗(yàn)室的指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)估等職能。在實(shí)驗(yàn)室的具體運(yùn)營管理上，可以借鑒“芝加哥大學(xué)阿貢有限責(zé)任公司”模式，組建企業(yè)或民非組織模式的法人實(shí)體作為實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)運(yùn)營主體，負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的日常運(yùn)營和成果轉(zhuǎn)化。
2. 機(jī)構(gòu)勢資助
國家實(shí)驗(yàn)室的基本定位在于圍繞國家戰(zhàn)略需求，瞄準(zhǔn)科技前沿領(lǐng)域，開展重大基礎(chǔ)研究。因此針對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和運(yùn)營經(jīng)費(fèi)投入，需要建立健全不同于一般科技創(chuàng)新項(xiàng)目和研發(fā)基地的投入渠道和投入機(jī)制。如，在投入依據(jù)上，根據(jù)國家實(shí)驗(yàn)室章程，圍繞其發(fā)展規(guī)劃和研發(fā)目標(biāo)，部署科技創(chuàng)新重大任務(wù)，給予持續(xù)、穩(wěn)定、足額的經(jīng)費(fèi)支持；在資金來源上，以財(cái)政投入為主，輔以社會(huì)捐贈(zèng)等收入，國家和地方財(cái)政按比例聯(lián)合投入，探索建立國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展基金；在投入方式上，以機(jī)構(gòu)式資助為主，輔以項(xiàng)目式資助。
3. 自主權(quán)
以國家實(shí)驗(yàn)室作為改革載體，著力開展微觀科研組織的改革試驗(yàn)，賦予國家實(shí)驗(yàn)室在人、財(cái)、事等方面的充分自主權(quán)。在用人機(jī)制上，實(shí)行合同聘用制與崗位責(zé)任制，保障人員結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性與流動(dòng)性兼?zhèn)?，并探索?duì)高水平科研人員實(shí)行兼職兼薪、協(xié)議薪酬等模式，對(duì)世界級(jí)領(lǐng)軍人才給予有國際競爭力的待遇。國家實(shí)驗(yàn)室的流動(dòng)研究人員應(yīng)以訪問學(xué)者和博士后為主，而不應(yīng)使國家實(shí)驗(yàn)室成為教育機(jī)構(gòu)和學(xué)位授予機(jī)構(gòu)。在經(jīng)費(fèi)使用上，根據(jù)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行需求和研究發(fā)展需要，允許自主安排經(jīng)費(fèi)用途和具體支出，及時(shí)有效配置經(jīng)費(fèi)資源。在科研組織上，允許自主決定研究選題和團(tuán)隊(duì)組建，實(shí)施臨時(shí)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)制度，鼓勵(lì)和支持交叉、跨學(xué)科研究，并建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。
4. 多元化評(píng)價(jià)
在賦予國家實(shí)驗(yàn)室自主權(quán)的同時(shí)，建立健全科學(xué)評(píng)價(jià)和監(jiān)督機(jī)制。建立包含理事會(huì)評(píng)價(jià)、第三方同行評(píng)價(jià)、內(nèi)部學(xué)術(shù)委員會(huì)評(píng)價(jià)、課題組自我評(píng)價(jià)等不同層級(jí)、不同形式的定期評(píng)價(jià)機(jī)制，以保證實(shí)驗(yàn)室科研工作的方向、水平和質(zhì)量。針對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)的重大戰(zhàn)略性科研任務(wù)，探索實(shí)行項(xiàng)目專員制管理方式，聘請(qǐng)知名技術(shù)和管理專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全程獨(dú)立監(jiān)督和信息反饋，按期組織項(xiàng)目的督查工作并及時(shí)提交報(bào)告，以提高專業(yè)化管理水平。在規(guī)劃期末，由政府部門聘請(qǐng)國際同行專家，對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室的進(jìn)展情況進(jìn)行綜合評(píng)估，并依據(jù)評(píng)估結(jié)果明確下一步工作和支持重點(diǎn)。
美國新澤西州伊澤林市，中國湖南，2018 年 1 月 31日 — 巴斯夫授予湖南瑞翔新材料股份有限公司（以下簡稱“瑞翔新材”，公司成立于2001年5月，擁有國家發(fā)明專利及實(shí)用發(fā)明專利共計(jì)30余項(xiàng)，是湖南省首批七十余家通過國家四部委按新標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)合評(píng)定的高新技術(shù)企業(yè)之一、國家科技支撐計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目和國家“863”計(jì)劃項(xiàng)目的參與者、“國家級(jí)先進(jìn)儲(chǔ)能材料研究中心”的核心成員。）有關(guān)美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室（ANL）用于制造具有使用壽命長、高能量、高可靠性且高成本效益的鋰電池鎳鈷錳（NCM）正極材料相關(guān)專利的分許可。授權(quán)后，瑞翔新材可在美國市場制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進(jìn)口鎳鈷錳正極材料。
這是繼2017年11月30日巴斯夫授予北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司有關(guān)美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室（ANL）鎳鈷錳 (NCM) 正極材料的專利分許可后（重磅！再獲專利許可，鋰電正極材料老大或易主，北大先行或成為全球最大的正極材料供應(yīng)商?。?，獲得該專利分許可的第二家中國公司。早在北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司獲得該有關(guān)專利分許可之前（2017年5月2日），巴斯夫和美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室就將專利號(hào)分別為US6677082B2、US6680143B2、US7135252B2以及US7468223B2的專利許可優(yōu)美科，優(yōu)美科取得在美國制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進(jìn)口鎳鈷錳三元正極材料(NMC)的權(quán)利，成為第一個(gè)獲得許可的公司。
以下是巴斯夫官網(wǎng)公布的相關(guān)報(bào)導(dǎo)信息：
1、巴斯夫和優(yōu)美科
美國新澤西州伊澤林，2017年5月2日 – 巴斯夫和美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室就其與優(yōu)美科(優(yōu)美科公司（UMICORE）是比利時(shí)一家上市公司，于1906年在比利時(shí)創(chuàng)立,致力于先進(jìn)材料、貴金屬產(chǎn)品及催化劑、貴金屬服務(wù)和特種鋅產(chǎn)品四大領(lǐng)域)未決的專利糾紛近日達(dá)成商業(yè)和解。優(yōu)美科獲得巴斯夫與阿貢國家實(shí)驗(yàn)室美國專利號(hào)分別為6,677,082、6,680,143、7,135,252以及7,468,223的專利許可，可以在美國制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進(jìn)口鎳鈷錳三元正極材料(NMC)。
2、巴斯夫和北大先行
美國新澤西州伊澤林市，中國北京—2017年11月29日—巴斯夫授予北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司(由東圣投資和北京大學(xué)合作于1999年創(chuàng)建成立，依托于北京大學(xué)化學(xué)院的科研實(shí)力,是從事鋰離子電池正極材料和電動(dòng)汽車及儲(chǔ)能電池組的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)的高新技術(shù)企業(yè))有關(guān)美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室 (ANL) 鎳鈷錳 (NCM) 正極材料相關(guān)專利的分許可。鎳鈷錳正極材料用于制造具有成本效益的高能量、高安全性且使用壽命長的電池，它們被廣泛應(yīng)用于包括電動(dòng)交通在內(nèi)的許多領(lǐng)域。通過本次授權(quán)，北大先行可在美國市場制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進(jìn)口鎳鈷錳正極材料。
通過比較以上3家公司獲得巴斯夫有關(guān)美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室（ANL）鎳鈷錳 (NCM) 正極材料的專利許可及分許可的消息發(fā)現(xiàn)，湖南瑞翔、北大先行、優(yōu)美科均可在美國市場制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進(jìn)口鎳鈷錳正極材料。雖然巴斯夫在其官網(wǎng)并沒有透露湖南瑞翔新材料股份有限公司和北大先行具體是取得了哪幾項(xiàng)專利的分許可，但是通過優(yōu)美科取得的該有關(guān)專利許可信息以及巴斯夫和優(yōu)美科訴訟歷史可以推斷，此次湖南瑞翔取得的專利分許可的專利號(hào)為US6677082B2、US6680143B2、US7135252B2以及US7468223B2。
以下為巴斯夫和優(yōu)美科關(guān)于鎳鈷錳三元材料的訴訟歷史：
2015年4月，巴斯夫代表美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室（ANL）向美國國際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）和特拉華州威爾明頓地方法院提起訴訟，指控比利時(shí)優(yōu)美科公司侵犯其兩項(xiàng)鋰電池專利權(quán)。而上述兩項(xiàng)專利均由芝加哥大學(xué)阿貢國家實(shí)驗(yàn)室（ANL）申請(qǐng)并取得授權(quán)，2009年美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室將這兩項(xiàng)專利獨(dú)家授權(quán)給巴斯夫。
2016年12月21日，國際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）作出終審裁決，裁定優(yōu)美科侵犯德國巴斯夫和美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室的專利權(quán)，并禁止由優(yōu)美科制造生產(chǎn)的或代表其制造生產(chǎn)的，進(jìn)口的或代表其進(jìn)口的侵權(quán)鋰金屬氧化物正極材料未經(jīng)許可在美國境內(nèi)銷售。
2017年5月2日，巴斯夫和美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室就正極材料專利侵權(quán)訴訟與優(yōu)美科達(dá)成和解，巴斯夫和美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室將專利號(hào)分別為US6677082B2、US6680143B2、US7135252B2以及US7468223B2許可優(yōu)美科，優(yōu)美科取得在美國制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進(jìn)口鎳鈷錳三元正極材料(NMC)的權(quán)利。
然而，以上4篇專利均僅在美國進(jìn)行申請(qǐng)，也就意味著開發(fā)美國市場將是湖南瑞翔未來發(fā)展的重大戰(zhàn)略和方向，同時(shí)也意味著湖南瑞翔可在全球市場制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷鎳鈷錳三元正極材料。根據(jù)巴斯夫官網(wǎng)公布的湖南瑞翔的客戶信息顯示：三星 SDI、LGC、CATL、SKI、東芝、比亞迪、國軒、銀隆、萬向-A123均是湖南瑞翔的客戶，而韓國企業(yè)三星SDI、LGC的技術(shù)路線均是鎳鈷錳三元技術(shù)路線，且在美國均建有動(dòng)力電池工廠，此次分許可背后的最大受益客戶將是三星SDI和LGC，由此分析，不排除此次湖南瑞翔新材料股份有限公司獲得巴斯夫和美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室鎳鈷錳正極材料專利分許可是受三星SDI和LGC施壓的影響，通過此次湖南瑞翔新材料股份有限公司獲得該有關(guān)專利的分許可可以推斷，三星SDI和LGC即將發(fā)力搶占美國市場，中國鋰電廠商進(jìn)軍美國市場需早制定應(yīng)對(duì)策略，進(jìn)行布局，加快推進(jìn)。
瑞翔早早取得3M公司鎳鈷錳專利授權(quán)
需要提到的是，早在2013年7月11日，湖南瑞翔新材料有限公司和3M公司就簽訂了專利許可協(xié)議，以擴(kuò)大鎳，錳和鈷（NMC）在鋰離子電池中的應(yīng)用。根據(jù)協(xié)議規(guī)定，3M授權(quán)湖南瑞翔使用3M在美國申請(qǐng)的專利號(hào)為6660432、6964828、7028128和8241791的幾項(xiàng)專利技術(shù)，以及包括中國臺(tái)灣、日本、中國大陸以及歐洲等地在內(nèi)的全球同族專利。由此看出湖南瑞翔高度尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，正如湖南瑞翔董事長兼總經(jīng)理唐順國先生所說：“我們高度尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，重視鎳鈷錳正極材料的專利分許可，這一分許可無論對(duì)我們還是我們的鎳鈷錳正極材料客戶而言都具有重要戰(zhàn)略意義。”因此，通過此次獲得分許可，湖南瑞翔新材料股份有限公司已完全掃除鎳鈷錳正極材料在專利上的風(fēng)險(xiǎn)，未來如果在提高鎳鈷錳三元正極材料的產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)能擴(kuò)張速度和降低成本方面再取得進(jìn)步，其在鎳鈷錳三元正極材料這個(gè)細(xì)分領(lǐng)域或取得不小的市場份額。
瑞翔前瞻性布局
2015年2月28日，湖南瑞翔新材料股份有限公司、北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司、北京當(dāng)升材料科技股份有限公司、中信國安盟固利電源技術(shù)有限公司、廈門鎢業(yè)股份有限公司和常州博杰新能源材料有限公司六家企業(yè)，宣布成立鋰電材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟。據(jù)悉，聯(lián)盟的成立得到了工信部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國專利保護(hù)協(xié)會(huì)和中國科學(xué)院物理研究所等部門的支持。
2015年6月12日，湖南瑞翔與比利時(shí)優(yōu)美科公司簽訂了專利許可協(xié)議，許可專利的專利號(hào)為：ZL 99814394.4；專利名稱為：不含局部立方類尖晶石結(jié)構(gòu)相的層狀含鋰、過渡金屬和氧的化合物及其制備方法（鈷酸鋰核心專利）。通過本次專利許可，湖南瑞翔可以在中國生產(chǎn)及銷售涉及該專利技術(shù)的產(chǎn)品。同一天取得該篇專利許可的中國電池材料公司還有：北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司、北京當(dāng)升材料科技股份有限公司、中信國安盟固利電源技術(shù)有限公司、廈門鎢業(yè)股份有限公司和常州博杰新能源材料有限公司。
該專利（ZL 99814394.4）由美國FMC公司于1999年11月12日在中國申請(qǐng)，并于2005年1月19日取得授權(quán)。2009年8月26日，天津巴莫科技股份有限公司取得了該專利的獨(dú)家許可，直到2015年6月9日才注銷該專利的實(shí)施許可合同。2011年7月19日，F(xiàn)MC公司將該專利的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給了比利時(shí)優(yōu)美科公司。因此湖南瑞翔、北大先行、北京當(dāng)升、中信國安盟固利、廈門鎢業(yè)和常州博杰只能從優(yōu)美科取得該專利的許可。
2015年7月7日上午，金川集團(tuán)股份有限公司與湖南瑞翔新材料股份有限公司簽署了在新能源電動(dòng)汽車電池核心材料領(lǐng)域攜手合作的協(xié)議：致力高鎳三元材料的研發(fā)生產(chǎn)。計(jì)劃在“十三五”期間，建設(shè)年產(chǎn)高鎳三元材料3萬噸以上規(guī)模，未來根據(jù)市場發(fā)展繼續(xù)擴(kuò)張產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)60%以上的市場占有率，成為該領(lǐng)域內(nèi)最具競爭力的企業(yè)，以獲得良好的社會(huì)效益和投資回報(bào)，并持續(xù)尋求在更廣泛領(lǐng)域的合作。金川集團(tuán)是全球知名的采、選、冶配套的大型有色冶金和化工聯(lián)合企業(yè)，是中國最大的鎳鈷鉑族金屬生產(chǎn)企業(yè)。擁有豐富的鈷資源，鈷的綜合產(chǎn)能達(dá)到12000噸，是國內(nèi)鋰電正極材料領(lǐng)域最主要的原料供應(yīng)商之一，可為鋰離子電池提供充足的原料保障。
巴斯夫繼續(xù)推行其相關(guān)專利分許可
巴斯夫持續(xù)在鎳鈷錳正極材料行業(yè)廠商中推行專利分許可戰(zhàn)略，湖南瑞翔不會(huì)是最后一家，未來還會(huì)有其他的正極材料廠商獲得該有關(guān)專利的分許可，巴斯夫通過打贏與優(yōu)美科關(guān)于鎳鈷錳正極材料的專利官司，確立了其該有關(guān)專利為鎳鈷錳正極材料最核心專利的權(quán)威，因此，想要進(jìn)入美國市場，取得該有關(guān)專利的分許可是繞不過去的門檻。截止目前，鋰電材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟的6家企業(yè)已有2家取得該有關(guān)專利的分許可，這可能促使鋰電材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟的其他企業(yè)加快取得該有關(guān)專利的分許可。我們認(rèn)為，中國正極材料廠商應(yīng)加大在研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的投入，否則未來或還將會(huì)給他人做嫁衣！
美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室的管理運(yùn)營機(jī)制
阿貢國家實(shí)驗(yàn)室成立于1946年，是美國原子能委員會(huì)（1977年后成為美國能源部）的第一個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室，也是美國能源部所屬最大的研究中心之一?，F(xiàn)今阿貢國家實(shí)驗(yàn)室已從最初的主要從事核能研究逐步擴(kuò)展到基礎(chǔ)科學(xué)、能源資源、環(huán)境管理、國家安全、科學(xué)設(shè)施等多個(gè)研究領(lǐng)域，并形成了一套成熟的運(yùn)作模式和管理機(jī)制。
管理模式
阿貢國家實(shí)驗(yàn)室實(shí)行的是政府所有、委托經(jīng)營(GOCO)管理模式。在此模式中，實(shí)驗(yàn)室的土地、研究設(shè)施和主要經(jīng)費(fèi)由政府提供，而管理工作則通過合同委托給企業(yè)、大學(xué)或非營利機(jī)構(gòu)等承包商，實(shí)驗(yàn)室主任和職員都不是政府公務(wù)員，而是承包商的雇員，政府不直接干預(yù)實(shí)驗(yàn)室的具體運(yùn)行。GOCO模式有利于實(shí)驗(yàn)室對(duì)國家戰(zhàn)略和社會(huì)需求做出快速響應(yīng)，使資源配置和使用更加靈活有效，有助于吸引世界一流的科學(xué)人才，還可以更好地利用大學(xué)和企業(yè)的研發(fā)管理經(jīng)驗(yàn)，從而被大多數(shù)美國國家實(shí)驗(yàn)室所采用。如能源部17個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室中，有16個(gè)都采用GOCO模式，其中有六個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室通過競標(biāo)合同由總部在俄亥俄州哥倫布斯的非營利性的私營公司Battelle管理。
能源部對(duì)阿貢實(shí)驗(yàn)室采取的是目標(biāo)任務(wù)合同制管理。2006年10月前，芝加哥大學(xué)一直為能源部代管阿貢實(shí)驗(yàn)室，之后則由芝加哥大學(xué)成立的實(shí)體“芝加哥大學(xué)阿貢有限責(zé)任公司”負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的管理和運(yùn)營，能源部與芝加哥大學(xué)阿貢有限責(zé)任公司簽署了有效期為5年的管理合同。能源部提出項(xiàng)目目標(biāo)和運(yùn)營目標(biāo)的戰(zhàn)略方向后，與受托管理方共同研討確定實(shí)驗(yàn)室的績效標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法，并寫入合同。合同到期后，能源部對(duì)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)營績效進(jìn)行綜合評(píng)估，并決定合同續(xù)簽或變更。依據(jù)合同規(guī)定，阿貢實(shí)驗(yàn)室每年需向能源部提交年度報(bào)告，能源部則根據(jù)一系列復(fù)雜而嚴(yán)格的年度考核辦法對(duì)實(shí)驗(yàn)室績效進(jìn)行考評(píng)。
組織架構(gòu)
芝加哥大學(xué)阿貢有限責(zé)任公司的最高決策機(jī)構(gòu)是理事會(huì)，成員都是全國知名的各界領(lǐng)導(dǎo)者、科研人員和學(xué)者。理事會(huì)法定人數(shù)29人中，6人來自阿貢實(shí)驗(yàn)室與芝加哥大學(xué)，9人來自其他大學(xué)，6人來自其他科研機(jī)構(gòu)、行政部門和社會(huì)團(tuán)體，8人來自企業(yè)。理事會(huì)授權(quán)公司首席執(zhí)行官(CEO)對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行行政管理和日常監(jiān)督。
阿貢實(shí)驗(yàn)室實(shí)行實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)制。根據(jù)公司理事會(huì)和能源部的授權(quán)，CEO任命實(shí)驗(yàn)室主任。實(shí)驗(yàn)室主任全權(quán)負(fù)責(zé)管理實(shí)驗(yàn)室的各方面工作，向芝加哥大學(xué)阿貢有限責(zé)任公司理事會(huì)和CEO匯報(bào)，并向能源部呈遞年度報(bào)告。實(shí)驗(yàn)室設(shè)置兩位副主任，分別分管科研和運(yùn)營，與實(shí)驗(yàn)室主任共同構(gòu)成實(shí)驗(yàn)室管理層。在實(shí)驗(yàn)室管理層之下，設(shè)有5名實(shí)驗(yàn)室助理主任，每名助理主任負(fù)責(zé)一個(gè)主要研究領(lǐng)域，他們均直接向?qū)嶒?yàn)室管理層負(fù)責(zé)。在每個(gè)研究領(lǐng)域中，實(shí)驗(yàn)室分設(shè)若干研究中心和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，并與外部機(jī)構(gòu)和大學(xué)合作，建立了儲(chǔ)能聯(lián)合研究中心和分子工程學(xué)院等聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)。為保障實(shí)驗(yàn)室的順利運(yùn)行和科研成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實(shí)驗(yàn)室還設(shè)有商業(yè)與信息、基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源等服務(wù)部門，并建立了包括財(cái)務(wù)、法務(wù)和政府事務(wù)等運(yùn)營支撐機(jī)構(gòu)。此外，阿貢實(shí)驗(yàn)室還設(shè)立了兩個(gè)獨(dú)具特色的專門機(jī)構(gòu)，一是首席聯(lián)絡(luò)官(COO)辦公室，主要負(fù)責(zé)對(duì)外界的交流、宣傳與合作等；二是領(lǐng)導(dǎo)力學(xué)院，其目的是培育更多具有前沿領(lǐng)導(dǎo)能力的科學(xué)家和創(chuàng)新管理者。
經(jīng)費(fèi)投入
阿貢實(shí)驗(yàn)室年度預(yù)算超過7億美元，其中絕大部分來源于聯(lián)邦政府直接撥款，也有少部分來自競爭性研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。政府規(guī)定，在實(shí)驗(yàn)室的年度業(yè)務(wù)總預(yù)算中，外部合同經(jīng)費(fèi)不得超過20%。其他發(fā)達(dá)國家國家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)也普遍類似，如德國亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)國家實(shí)驗(yàn)室政府固定撥款占到年度開支的80%左右（其中90%來自聯(lián)邦政府，10%來自州政府），瑞士保羅謝勒研究所的固定預(yù)算資金約占總預(yù)算的70%，英國卡文迪許實(shí)驗(yàn)室約占65%，日本國立研究所預(yù)算中政府撥款約占80%等。在美國國家實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)中，間接費(fèi)的比例一般高達(dá)60%甚至80%，而直接費(fèi)的預(yù)算中大部分的預(yù)算都用于支付科研人員薪酬。阿貢實(shí)驗(yàn)室僅有10%的直接經(jīng)費(fèi)預(yù)算用于設(shè)備更新，而90%直接經(jīng)費(fèi)是花在人員薪水上（包含管理、服務(wù)人員的薪酬）。
人員管理
阿貢實(shí)驗(yàn)室的科研人員按編制分為固定人員與流動(dòng)人員兩類，其比例接近1:1。固定人員屬于芝加哥大學(xué)的雇員，其管理按照大學(xué)管理方式。流動(dòng)人員主要為客座科學(xué)家、博士后、研究生等，實(shí)驗(yàn)室與他們采取聘用合同制方式，其工資薪酬和福利待遇比大學(xué)和公司普遍要高一些。在阿貢實(shí)驗(yàn)室，經(jīng)常根據(jù)課題臨時(shí)組成項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，由科研帶頭人根據(jù)項(xiàng)目需求和經(jīng)費(fèi)資助情況選擇、聘用外部流動(dòng)人員，待課題結(jié)束后，團(tuán)隊(duì)即行解散。這一機(jī)制有效保障了實(shí)驗(yàn)室科研人員的靈活流動(dòng)性，避免了組織僵化。為了保證擁有領(lǐng)域內(nèi)最頂尖的科研人才，與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)共同聘用科研人員特別是前沿領(lǐng)域領(lǐng)軍人才正在成為阿貢實(shí)驗(yàn)室人員聘用中越來越重要的組成部分。高級(jí)科研人員經(jīng)常同時(shí)與阿貢實(shí)驗(yàn)室和芝加哥地區(qū)的主要研究型大學(xué)簽訂合同。
科研管理
在阿貢實(shí)驗(yàn)室，科研評(píng)價(jià)非常重要。據(jù)阿貢實(shí)驗(yàn)室儲(chǔ)能研究中心主管George Crabtree介紹，阿貢實(shí)驗(yàn)室的科研項(xiàng)目每年都要接受由6-8位外部專家進(jìn)行的第三方評(píng)價(jià)，并由專家組出具正式意見報(bào)告，項(xiàng)目組必須在一個(gè)月內(nèi)做出回應(yīng)或改變。除外部評(píng)價(jià)機(jī)制外，阿貢實(shí)驗(yàn)室也建立了由內(nèi)部研究人員組成的評(píng)價(jià)委員會(huì)，每3到6個(gè)月對(duì)正在進(jìn)行的工作進(jìn)行一次自我評(píng)價(jià)，并根據(jù)討論結(jié)果對(duì)研究策略進(jìn)行調(diào)整，以保證科研工作時(shí)刻緊跟創(chuàng)新前沿。阿貢實(shí)驗(yàn)室不僅重視科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)，還建立了對(duì)機(jī)構(gòu)整體的科研評(píng)價(jià)機(jī)制，由高水平科學(xué)家、企業(yè)家等組成實(shí)驗(yàn)室顧問委員會(huì)，在一年內(nèi)對(duì)整個(gè)實(shí)驗(yàn)室的工作進(jìn)行6次綜合評(píng)價(jià)。
設(shè)施管理
阿貢實(shí)驗(yàn)室擁有許多大科學(xué)研究設(shè)施，如先進(jìn)光子源、串列直線加速器系統(tǒng)、大氣輻射測量氣候研究設(shè)施、納米材料中心、電子顯微中心和強(qiáng)脈沖中子源等。這些精密復(fù)雜、造價(jià)昂貴的設(shè)施都作為國家科學(xué)資源加以管理。能源部在簽訂的委托運(yùn)營合同中要求阿貢實(shí)驗(yàn)室將這些設(shè)施向來自其他國家實(shí)驗(yàn)室以及學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界的研究人員開放共享。通過設(shè)施共享，阿貢實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)建成了具有國際影響力的大型公共實(shí)驗(yàn)平臺(tái)，并形成了包含全球數(shù)以萬計(jì)科研人員的“用戶社區(qū)”。如果利用實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)施形成的研究成果在公開文獻(xiàn)上發(fā)表，研究人員能夠免費(fèi)使用這些設(shè)施。如果成果屬于私人擁有，則向用戶收取設(shè)施使用費(fèi)。
對(duì)我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的啟示
研究分析美國阿貢實(shí)驗(yàn)室等發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，有幾點(diǎn)啟示：
1. 法人實(shí)體
鑒于國家實(shí)驗(yàn)室的戰(zhàn)略地位和發(fā)展需要，應(yīng)由政府主導(dǎo)，結(jié)合本地具有優(yōu)勢的研究型大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)界，共建國家實(shí)驗(yàn)室，并組建政、研、學(xué)、產(chǎn)結(jié)合的理事會(huì)，負(fù)責(zé)國家實(shí)驗(yàn)室的指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)估等職能。在實(shí)驗(yàn)室的具體運(yùn)營管理上，可以借鑒“芝加哥大學(xué)阿貢有限責(zé)任公司”模式，組建企業(yè)或民非組織模式的法人實(shí)體作為實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)運(yùn)營主體，負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的日常運(yùn)營和成果轉(zhuǎn)化。
2. 機(jī)構(gòu)勢資助
國家實(shí)驗(yàn)室的基本定位在于圍繞國家戰(zhàn)略需求，瞄準(zhǔn)科技前沿領(lǐng)域，開展重大基礎(chǔ)研究。因此針對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和運(yùn)營經(jīng)費(fèi)投入，需要建立健全不同于一般科技創(chuàng)新項(xiàng)目和研發(fā)基地的投入渠道和投入機(jī)制。如，在投入依據(jù)上，根據(jù)國家實(shí)驗(yàn)室章程，圍繞其發(fā)展規(guī)劃和研發(fā)目標(biāo)，部署科技創(chuàng)新重大任務(wù)，給予持續(xù)、穩(wěn)定、足額的經(jīng)費(fèi)支持；在資金來源上，以財(cái)政投入為主，輔以社會(huì)捐贈(zèng)等收入，國家和地方財(cái)政按比例聯(lián)合投入，探索建立國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展基金；在投入方式上，以機(jī)構(gòu)式資助為主，輔以項(xiàng)目式資助。
3. 自主權(quán)
以國家實(shí)驗(yàn)室作為改革載體，著力開展微觀科研組織的改革試驗(yàn)，賦予國家實(shí)驗(yàn)室在人、財(cái)、事等方面的充分自主權(quán)。在用人機(jī)制上，實(shí)行合同聘用制與崗位責(zé)任制，保障人員結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性與流動(dòng)性兼?zhèn)?，并探索?duì)高水平科研人員實(shí)行兼職兼薪、協(xié)議薪酬等模式，對(duì)世界級(jí)領(lǐng)軍人才給予有國際競爭力的待遇。國家實(shí)驗(yàn)室的流動(dòng)研究人員應(yīng)以訪問學(xué)者和博士后為主，而不應(yīng)使國家實(shí)驗(yàn)室成為教育機(jī)構(gòu)和學(xué)位授予機(jī)構(gòu)。在經(jīng)費(fèi)使用上，根據(jù)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行需求和研究發(fā)展需要，允許自主安排經(jīng)費(fèi)用途和具體支出，及時(shí)有效配置經(jīng)費(fèi)資源。在科研組織上，允許自主決定研究選題和團(tuán)隊(duì)組建，實(shí)施臨時(shí)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)制度，鼓勵(lì)和支持交叉、跨學(xué)科研究，并建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。
4. 多元化評(píng)價(jià)
在賦予國家實(shí)驗(yàn)室自主權(quán)的同時(shí)，建立健全科學(xué)評(píng)價(jià)和監(jiān)督機(jī)制。建立包含理事會(huì)評(píng)價(jià)、第三方同行評(píng)價(jià)、內(nèi)部學(xué)術(shù)委員會(huì)評(píng)價(jià)、課題組自我評(píng)價(jià)等不同層級(jí)、不同形式的定期評(píng)價(jià)機(jī)制，以保證實(shí)驗(yàn)室科研工作的方向、水平和質(zhì)量。針對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)的重大戰(zhàn)略性科研任務(wù)，探索實(shí)行項(xiàng)目專員制管理方式，聘請(qǐng)知名技術(shù)和管理專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全程獨(dú)立監(jiān)督和信息反饋，按期組織項(xiàng)目的督查工作并及時(shí)提交報(bào)告，以提高專業(yè)化管理水平。在規(guī)劃期末，由政府部門聘請(qǐng)國際同行專家，對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室的進(jìn)展情況進(jìn)行綜合評(píng)估，并依據(jù)評(píng)估結(jié)果明確下一步工作和支持重點(diǎn)。
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