近日，工業(yè)和信息化部、科技部、環(huán)境保護部、交通運輸部、商務部、質(zhì)檢總局、能源局聯(lián)合發(fā)布了《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯(lián)節(jié)〔2018〕43號）（以下簡稱《管理辦法》）?，F(xiàn)就《管理辦法》有關內(nèi)容解讀如下：
問題1：制定《管理辦法》是基于什么背景？
隨著新能源汽車產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，我國已成為世界第一大新能源汽車產(chǎn)銷國，動力蓄電池產(chǎn)銷量也逐年攀升，動力蓄電池回收利用迫在眉睫，社會高度關注。2009-2012年新能源汽車共推廣1.7萬輛，裝配動力蓄電池約1.2GWh。2013年以后，新能源汽車大規(guī)模推廣應用，截至2017年底累計推廣新能源汽車180多萬輛，裝配動力蓄電池約86.9GWh。據(jù)行業(yè)專家從企業(yè)質(zhì)保期限、電池循環(huán)壽命、車輛使用工況等方面綜合測算，2018年后新能源汽車動力蓄電池將進入規(guī)?；艘?，預計到2020年累計將超過20萬噸（24.6GWh），如果按70%可用于梯次利用，大約有累計6萬噸電池需要報廢處理。動力蓄電池退役后，如果處置不當，隨意丟棄，一方面會給社會帶來環(huán)境影響和安全隱患，另一方面也會造成資源浪費。黨中央、國務院高度重視新能源汽車動力蓄電池回收利用，國務院召開專題會議進行研究部署。推動新能源汽車動力蓄電池回收利用，有利于保護環(huán)境和社會安全，推進資源循環(huán)利用，有利于促進我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，對于加快綠色發(fā)展、建設生態(tài)文明和美麗中國具有重要意義。
動力蓄電池回收利用作為一個新興領域，目前處于起步階段，面臨著一些突出的問題和困難：一是回收利用體系尚未形成。目前絕大部分動力蓄電池尚未退役，汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)、綜合利用等企業(yè)之間未建立有效的合作機制。同時，在落實生產(chǎn)者責任延伸制度方面，還需要進一步細化完善相關法律支撐；二是回收利用技術能力不足。目前企業(yè)技術儲備不足，動力蓄電池生態(tài)設計、梯次利用、有價金屬高效提取等關鍵共性技術和裝備有待突破。退役動力蓄電池放電、存儲以及梯次利用產(chǎn)品等標準缺乏；三是激勵政策措施保障少。受技術和規(guī)模影響，目前市場上回收有價金屬收益不高，經(jīng)濟性較差。相關財稅激勵政策不健全，市場化的回收利用機制尚未建立。
我們認真貫徹落實國務院決策部署，加快構建新能源汽車動力蓄制度，研究建立回收利用管理機制，制定了《管理辦法》，明確了相關方責任和監(jiān)管措施，為新能源汽車動力蓄電池回收利用行業(yè)健康發(fā)展提供重要保障。
問題2：《管理辦法》的制定遵循哪些主要原則？
動力蓄電池回收利用鏈條長、環(huán)節(jié)多、范圍廣，涉及管理制度、政策銜接及市場機制等諸多方面。我們在《管理辦法》編制過程中，主要遵循以下原則：一是生產(chǎn)者責任延伸原則。新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)承擔動力蓄電池回收的主體責任，相關企業(yè)在動力蓄電池回收利用各環(huán)節(jié)履行相應責任，保障動力蓄電池的有效利用和環(huán)保處置；二是產(chǎn)品全生命周期管理原則。對動力蓄電池從設計、生產(chǎn)、銷售、使用、維修、報廢、回收、利用等各環(huán)節(jié)提出相關要求；三是有法可依原則。動力蓄電池回收利用所有行為及相關方責任均以法律法規(guī)為依據(jù)，做好與現(xiàn)有政策銜接，形成政策合力；四是政府引導與市場相結合原則。在發(fā)揮政府各相關部門監(jiān)管職能的同時，充分發(fā)揮市場作用，在回收體系建設、梯次利用等領域創(chuàng)新市場模式。
基于以上考慮，《管理辦法》明確了各相關主體責任，以動力蓄電池編碼標準和溯源信息系統(tǒng)為基礎，實現(xiàn)動力蓄電池產(chǎn)品來源可查、去向可追、節(jié)點可控、責任可究，構建全生命周期管理機制，推動建立完善的標準和監(jiān)管體系，促進動力蓄電池回收利用健康持續(xù)發(fā)展。
問題3：《管理辦法》的編制過程是怎樣的？
《管理辦法》編制過程中，我們組織有關研究機構、協(xié)會等單位專家，對汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)和綜合利用等企業(yè)進行了廣泛調(diào)研，對我國動力蓄電池回收利用現(xiàn)有狀況，國外動力蓄電池回收利用管理制度、模式以及技術進展等方面的情況進行了系統(tǒng)深入的研究。在此基礎上，編制完成了《管理辦法》初稿，并多次征求各方意見修改完善，同時完成了向世界貿(mào)易組織進行通報（WTO/TBT通報）等工作。最終發(fā)布的《管理辦法》是充分匯集各方意見并達成共識的結果。
問題4：《管理辦法》包括哪些主要內(nèi)容？
《管理辦法》具體包括總則、設計生產(chǎn)及回收責任、綜合利用、監(jiān)督管理、附則5部分，31條以及1個附錄，內(nèi)容主要體現(xiàn)在6個方面。
一是確立生產(chǎn)者責任延伸制度。汽車生產(chǎn)企業(yè)作為動力蓄電池回收的主體，應建立動力蓄電池回收服務網(wǎng)點并對外公布，通過售后服務機構、電池租賃企業(yè)等回收動力蓄電池，形成回收渠道，也可以與有關企業(yè)合作共建、共用回收渠道，提高回收率。汽車生產(chǎn)企業(yè)還應落實動力蓄電池回收利用相關信息發(fā)布等責任要求。同時，梯次利用企業(yè)作為梯次利用產(chǎn)品生產(chǎn)者，要承擔其產(chǎn)生的廢舊動力蓄電池的回收責任，確保規(guī)范移交和處置。
二是開展動力蓄電池全生命周期管理。《管理辦法》充分體現(xiàn)了產(chǎn)品全生命周期管理理念，針對動力蓄電池設計、生產(chǎn)、銷售、使用、維修、報廢、回收、利用等產(chǎn)業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)，明確相關企業(yè)履行動力蓄電池回收利用相應責任，保障動力蓄電池的有效利用和環(huán)保處置，構建閉環(huán)管理體系。
三是建立動力蓄電池溯源信息系統(tǒng)。以電池編碼為信息載體，構建“新能源汽車國家監(jiān)測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”，實現(xiàn)動力蓄電池來源可查、去向可追、節(jié)點可控、責任可究。對動力蓄電池回收利用全過程實施信息化管控，是《管理辦法》的核心管理措施。《管理辦法》對汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)等企業(yè)明確提出溯源管理要求，各相關企業(yè)應及時上傳相關信息。
四是推動市場機制和回收利用模式創(chuàng)新?！豆芾磙k法》重視發(fā)揮企業(yè)的主導作用，鼓勵企業(yè)探索新型商業(yè)模式，如發(fā)起和設立產(chǎn)業(yè)基金以及研究動力蓄電池殘值交易等，加快形成市場化機制，推動關鍵技術和裝備的產(chǎn)業(yè)化應用。同時，支持開展動力蓄電池回收利用的科學技術研究，引導產(chǎn)學研協(xié)作，以市場化應用為導向，開展動力蓄電池回收利用模式創(chuàng)新。
五是實現(xiàn)資源綜合利用效益最大化。為最大化利用退役動力蓄電池剩余價值，《管理辦法》鼓勵按照先梯次利用后再生利用原則，開展動力蓄電池的再利用。對具備梯次利用價值的，可用于儲能、備能等領域；不具備梯次利用價值的，可再生利用提取有價金屬。通過對動力蓄電池的多層次、多用途合理利用，提升綜合利用水平與經(jīng)濟效益。同時，與已實施的《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》等管理政策相銜接，推動產(chǎn)業(yè)規(guī)范化、規(guī)?；l(fā)展，實現(xiàn)環(huán)境效益、社會效益和經(jīng)濟效益有機統(tǒng)一。
六是明確監(jiān)督管理措施?！豆芾磙k法》明確要求制定拆卸、包裝運輸?shù)认嚓P技術標準，構建標準體系，并建立梯次利用電池產(chǎn)品管理制度。同時，各有關管理部門要建立信息共享機制，形成合力，在各自職責范圍內(nèi)，通過責令企業(yè)限期整改、暫停企業(yè)強制性認證證書、公開企業(yè)履責信息、行業(yè)規(guī)范條件申報及公告管理等措施對企業(yè)實施監(jiān)督管理。
問題5：為落實《管理辦法》要開展哪些工作？
《管理辦法》現(xiàn)已出臺，如何貫徹落實好是關鍵，重點開展以下工作：
一是建立回收利用體系。推動汽車生產(chǎn)企業(yè)加快建立廢舊動力蓄電池回收渠道，公布回收服務網(wǎng)點信息，確保生產(chǎn)者責任延伸制度得到全面落實。引導汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)、綜合利用等企業(yè)加強合作，通過多種形式形成跨行業(yè)聯(lián)合共同體，建立有效的市場化機制。我們充分發(fā)揮社會組織作用，目前已推動成立了回收利用產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，積極鼓勵創(chuàng)新商業(yè)模式。
二是實施溯源管理。對動力蓄電池進行統(tǒng)一編碼，并開展全生命周期溯源管理，是廢舊動力蓄電池回收利用管理的重要手段。已組織開發(fā)了“新能源汽車國家監(jiān)測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”，將于近期啟動運行，實施動力蓄電池生產(chǎn)、銷售、使用、報廢、回收、利用的全生命周期信息采集，做好各環(huán)節(jié)主體履行回收利用責任情況的在線監(jiān)測，建立健全監(jiān)管制度。
三是完善標準體系。在已發(fā)布動力蓄電池產(chǎn)品規(guī)格尺寸、編碼規(guī)則、拆解規(guī)范、余能檢測等4項國標基礎上，加快動力蓄電池回收利用有關標準的研究和立項工作，推動發(fā)布一批梯次利用、電池拆卸、電池拆解指導手冊編制規(guī)范等國標，并支持開展行業(yè)、地方和團體相關標準制定。
四是抓好試點示范。近期將發(fā)布新能源汽車動力蓄電池回收利用試點實施方案，啟動試點示范，支持有條件的地方和企業(yè)先行先試，開展梯次利用重點領域示范。通過試點示范，發(fā)現(xiàn)問題，尋求解決方案。培育一批動力蓄電池回收利用標桿企業(yè)，探索形成技術經(jīng)濟性強、資源環(huán)境友好的多元化回收利用模式。我們積極推動中國鐵塔公司開展動力蓄電池梯次利用試驗，目前已在12個省市建設了3000多個試驗基站，取得了較好效果。
五是營造發(fā)展環(huán)境。加強與已出臺的新能源汽車等有關政策銜接，研究財稅、科技、環(huán)保等支持政策，鼓勵社會資本投資或設立產(chǎn)業(yè)基金，推動關鍵技術和裝備的產(chǎn)業(yè)化應用。
推動動力蓄電池回收利用，是落實黨中央、國務院決策部署，踐行生態(tài)文明建設要求，保障新能源汽車產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。動力蓄電池回收利用是一項系統(tǒng)工程，需要社會各界的廣泛參與和積極支持。同時，我們也歡迎社會各界提出好的意見和建議，共同推動新能源汽車動力蓄電池回收利用工作順利進行。
問題1：制定《管理辦法》是基于什么背景？
隨著新能源汽車產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，我國已成為世界第一大新能源汽車產(chǎn)銷國，動力蓄電池產(chǎn)銷量也逐年攀升，動力蓄電池回收利用迫在眉睫，社會高度關注。2009-2012年新能源汽車共推廣1.7萬輛，裝配動力蓄電池約1.2GWh。2013年以后，新能源汽車大規(guī)模推廣應用，截至2017年底累計推廣新能源汽車180多萬輛，裝配動力蓄電池約86.9GWh。據(jù)行業(yè)專家從企業(yè)質(zhì)保期限、電池循環(huán)壽命、車輛使用工況等方面綜合測算，2018年后新能源汽車動力蓄電池將進入規(guī)?；艘?，預計到2020年累計將超過20萬噸（24.6GWh），如果按70%可用于梯次利用，大約有累計6萬噸電池需要報廢處理。動力蓄電池退役后，如果處置不當，隨意丟棄，一方面會給社會帶來環(huán)境影響和安全隱患，另一方面也會造成資源浪費。黨中央、國務院高度重視新能源汽車動力蓄電池回收利用，國務院召開專題會議進行研究部署。推動新能源汽車動力蓄電池回收利用，有利于保護環(huán)境和社會安全，推進資源循環(huán)利用，有利于促進我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，對于加快綠色發(fā)展、建設生態(tài)文明和美麗中國具有重要意義。
動力蓄電池回收利用作為一個新興領域，目前處于起步階段，面臨著一些突出的問題和困難：一是回收利用體系尚未形成。目前絕大部分動力蓄電池尚未退役，汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)、綜合利用等企業(yè)之間未建立有效的合作機制。同時，在落實生產(chǎn)者責任延伸制度方面，還需要進一步細化完善相關法律支撐；二是回收利用技術能力不足。目前企業(yè)技術儲備不足，動力蓄電池生態(tài)設計、梯次利用、有價金屬高效提取等關鍵共性技術和裝備有待突破。退役動力蓄電池放電、存儲以及梯次利用產(chǎn)品等標準缺乏；三是激勵政策措施保障少。受技術和規(guī)模影響，目前市場上回收有價金屬收益不高，經(jīng)濟性較差。相關財稅激勵政策不健全，市場化的回收利用機制尚未建立。
我們認真貫徹落實國務院決策部署，加快構建新能源汽車動力蓄制度，研究建立回收利用管理機制，制定了《管理辦法》，明確了相關方責任和監(jiān)管措施，為新能源汽車動力蓄電池回收利用行業(yè)健康發(fā)展提供重要保障。
問題2：《管理辦法》的制定遵循哪些主要原則？
動力蓄電池回收利用鏈條長、環(huán)節(jié)多、范圍廣，涉及管理制度、政策銜接及市場機制等諸多方面。我們在《管理辦法》編制過程中，主要遵循以下原則：一是生產(chǎn)者責任延伸原則。新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)承擔動力蓄電池回收的主體責任，相關企業(yè)在動力蓄電池回收利用各環(huán)節(jié)履行相應責任，保障動力蓄電池的有效利用和環(huán)保處置；二是產(chǎn)品全生命周期管理原則。對動力蓄電池從設計、生產(chǎn)、銷售、使用、維修、報廢、回收、利用等各環(huán)節(jié)提出相關要求；三是有法可依原則。動力蓄電池回收利用所有行為及相關方責任均以法律法規(guī)為依據(jù)，做好與現(xiàn)有政策銜接，形成政策合力；四是政府引導與市場相結合原則。在發(fā)揮政府各相關部門監(jiān)管職能的同時，充分發(fā)揮市場作用，在回收體系建設、梯次利用等領域創(chuàng)新市場模式。
基于以上考慮，《管理辦法》明確了各相關主體責任，以動力蓄電池編碼標準和溯源信息系統(tǒng)為基礎，實現(xiàn)動力蓄電池產(chǎn)品來源可查、去向可追、節(jié)點可控、責任可究，構建全生命周期管理機制，推動建立完善的標準和監(jiān)管體系，促進動力蓄電池回收利用健康持續(xù)發(fā)展。
問題3：《管理辦法》的編制過程是怎樣的？
《管理辦法》編制過程中，我們組織有關研究機構、協(xié)會等單位專家，對汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)和綜合利用等企業(yè)進行了廣泛調(diào)研，對我國動力蓄電池回收利用現(xiàn)有狀況，國外動力蓄電池回收利用管理制度、模式以及技術進展等方面的情況進行了系統(tǒng)深入的研究。在此基礎上，編制完成了《管理辦法》初稿，并多次征求各方意見修改完善，同時完成了向世界貿(mào)易組織進行通報（WTO/TBT通報）等工作。最終發(fā)布的《管理辦法》是充分匯集各方意見并達成共識的結果。
問題4：《管理辦法》包括哪些主要內(nèi)容？
《管理辦法》具體包括總則、設計生產(chǎn)及回收責任、綜合利用、監(jiān)督管理、附則5部分，31條以及1個附錄，內(nèi)容主要體現(xiàn)在6個方面。
一是確立生產(chǎn)者責任延伸制度。汽車生產(chǎn)企業(yè)作為動力蓄電池回收的主體，應建立動力蓄電池回收服務網(wǎng)點并對外公布，通過售后服務機構、電池租賃企業(yè)等回收動力蓄電池，形成回收渠道，也可以與有關企業(yè)合作共建、共用回收渠道，提高回收率。汽車生產(chǎn)企業(yè)還應落實動力蓄電池回收利用相關信息發(fā)布等責任要求。同時，梯次利用企業(yè)作為梯次利用產(chǎn)品生產(chǎn)者，要承擔其產(chǎn)生的廢舊動力蓄電池的回收責任，確保規(guī)范移交和處置。
二是開展動力蓄電池全生命周期管理。《管理辦法》充分體現(xiàn)了產(chǎn)品全生命周期管理理念，針對動力蓄電池設計、生產(chǎn)、銷售、使用、維修、報廢、回收、利用等產(chǎn)業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)，明確相關企業(yè)履行動力蓄電池回收利用相應責任，保障動力蓄電池的有效利用和環(huán)保處置，構建閉環(huán)管理體系。
三是建立動力蓄電池溯源信息系統(tǒng)。以電池編碼為信息載體，構建“新能源汽車國家監(jiān)測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”，實現(xiàn)動力蓄電池來源可查、去向可追、節(jié)點可控、責任可究。對動力蓄電池回收利用全過程實施信息化管控，是《管理辦法》的核心管理措施。《管理辦法》對汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)等企業(yè)明確提出溯源管理要求，各相關企業(yè)應及時上傳相關信息。
四是推動市場機制和回收利用模式創(chuàng)新?！豆芾磙k法》重視發(fā)揮企業(yè)的主導作用，鼓勵企業(yè)探索新型商業(yè)模式，如發(fā)起和設立產(chǎn)業(yè)基金以及研究動力蓄電池殘值交易等，加快形成市場化機制，推動關鍵技術和裝備的產(chǎn)業(yè)化應用。同時，支持開展動力蓄電池回收利用的科學技術研究，引導產(chǎn)學研協(xié)作，以市場化應用為導向，開展動力蓄電池回收利用模式創(chuàng)新。
五是實現(xiàn)資源綜合利用效益最大化。為最大化利用退役動力蓄電池剩余價值，《管理辦法》鼓勵按照先梯次利用后再生利用原則，開展動力蓄電池的再利用。對具備梯次利用價值的，可用于儲能、備能等領域；不具備梯次利用價值的，可再生利用提取有價金屬。通過對動力蓄電池的多層次、多用途合理利用，提升綜合利用水平與經(jīng)濟效益。同時，與已實施的《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》等管理政策相銜接，推動產(chǎn)業(yè)規(guī)范化、規(guī)?；l(fā)展，實現(xiàn)環(huán)境效益、社會效益和經(jīng)濟效益有機統(tǒng)一。
六是明確監(jiān)督管理措施?！豆芾磙k法》明確要求制定拆卸、包裝運輸?shù)认嚓P技術標準，構建標準體系，并建立梯次利用電池產(chǎn)品管理制度。同時，各有關管理部門要建立信息共享機制，形成合力，在各自職責范圍內(nèi)，通過責令企業(yè)限期整改、暫停企業(yè)強制性認證證書、公開企業(yè)履責信息、行業(yè)規(guī)范條件申報及公告管理等措施對企業(yè)實施監(jiān)督管理。
問題5：為落實《管理辦法》要開展哪些工作？
《管理辦法》現(xiàn)已出臺，如何貫徹落實好是關鍵，重點開展以下工作：
一是建立回收利用體系。推動汽車生產(chǎn)企業(yè)加快建立廢舊動力蓄電池回收渠道，公布回收服務網(wǎng)點信息，確保生產(chǎn)者責任延伸制度得到全面落實。引導汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)、綜合利用等企業(yè)加強合作，通過多種形式形成跨行業(yè)聯(lián)合共同體，建立有效的市場化機制。我們充分發(fā)揮社會組織作用，目前已推動成立了回收利用產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，積極鼓勵創(chuàng)新商業(yè)模式。
二是實施溯源管理。對動力蓄電池進行統(tǒng)一編碼，并開展全生命周期溯源管理，是廢舊動力蓄電池回收利用管理的重要手段。已組織開發(fā)了“新能源汽車國家監(jiān)測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”，將于近期啟動運行，實施動力蓄電池生產(chǎn)、銷售、使用、報廢、回收、利用的全生命周期信息采集，做好各環(huán)節(jié)主體履行回收利用責任情況的在線監(jiān)測，建立健全監(jiān)管制度。
三是完善標準體系。在已發(fā)布動力蓄電池產(chǎn)品規(guī)格尺寸、編碼規(guī)則、拆解規(guī)范、余能檢測等4項國標基礎上，加快動力蓄電池回收利用有關標準的研究和立項工作，推動發(fā)布一批梯次利用、電池拆卸、電池拆解指導手冊編制規(guī)范等國標，并支持開展行業(yè)、地方和團體相關標準制定。
四是抓好試點示范。近期將發(fā)布新能源汽車動力蓄電池回收利用試點實施方案，啟動試點示范，支持有條件的地方和企業(yè)先行先試，開展梯次利用重點領域示范。通過試點示范，發(fā)現(xiàn)問題，尋求解決方案。培育一批動力蓄電池回收利用標桿企業(yè)，探索形成技術經(jīng)濟性強、資源環(huán)境友好的多元化回收利用模式。我們積極推動中國鐵塔公司開展動力蓄電池梯次利用試驗，目前已在12個省市建設了3000多個試驗基站，取得了較好效果。
五是營造發(fā)展環(huán)境。加強與已出臺的新能源汽車等有關政策銜接，研究財稅、科技、環(huán)保等支持政策，鼓勵社會資本投資或設立產(chǎn)業(yè)基金，推動關鍵技術和裝備的產(chǎn)業(yè)化應用。
推動動力蓄電池回收利用，是落實黨中央、國務院決策部署，踐行生態(tài)文明建設要求，保障新能源汽車產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。動力蓄電池回收利用是一項系統(tǒng)工程，需要社會各界的廣泛參與和積極支持。同時，我們也歡迎社會各界提出好的意見和建議，共同推動新能源汽車動力蓄電池回收利用工作順利進行。
