2020年2月18日，國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局以發(fā)改體改〔2020〕234號(hào)通知印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）。電力交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)）本質(zhì)是服務(wù)于電力交易的平臺(tái)，是市場(chǎng)發(fā)揮配置電力資源決定作用的載體，對(duì)交易的公平、高效開展具有關(guān)鍵性的作用?！兑庖?jiàn)》的印發(fā)是國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神的重要舉措，是中發(fā)9號(hào)文的“三放開、一獨(dú)立、三加強(qiáng)”要求的重要進(jìn)展。

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，由于交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織市場(chǎng)交易，諸多功能普遍帶有“公權(quán)”特征，一般采用完全獨(dú)立設(shè)置方式。我國(guó)的電力體制改革，沒(méi)有直接模仿其他國(guó)家的電改模式，而是立足我國(guó)新時(shí)代的電力工業(yè)發(fā)展情況，采用探索中“快走不停步”的方式進(jìn)行。因此，我國(guó)電力交易機(jī)構(gòu)的獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行并不是一蹴而就的，是伴隨市場(chǎng)化深化而深化的。中發(fā)9號(hào)文印發(fā)后，國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局的主要要求是“交易機(jī)構(gòu)建起來(lái)、交易開展起來(lái)”。

五年來(lái)，發(fā)用電計(jì)劃大幅放開、電力中長(zhǎng)期交易大規(guī)模開展、電力現(xiàn)貨交易試點(diǎn)大力建設(shè)，市場(chǎng)主體對(duì)交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的呼聲日盛一日，國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局出臺(tái)《意見(jiàn)》，目的在于有效推動(dòng)我國(guó)電力市場(chǎng)體系的建設(shè)、有力維護(hù)我國(guó)電力交易秩序。

縱觀《意見(jiàn)》的內(nèi)容，具有“明確具體要求、清晰劃分界面、回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)注、規(guī)范人員財(cái)務(wù)、強(qiáng)化專業(yè)監(jiān)管”五個(gè)亮點(diǎn)。

亮點(diǎn)1：明確具體要求

《意見(jiàn)》在交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)行的要求上直接給出了量化的股比和工作時(shí)間表。在股比上，要求單一股東持股比例不得超過(guò)50%，通過(guò)股比在根本上保證電力交易機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性；在工作時(shí)間表上，要求2020年底前電網(wǎng)企業(yè)必須完成降低股比的要求。此外，在融合方面，要求京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角等地區(qū)交易機(jī)構(gòu)相互融合，適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化要求。

亮點(diǎn)2：清晰劃分界面

《意見(jiàn)》第一次在交易機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)管理委員會(huì)和調(diào)度機(jī)構(gòu)的職能劃分上給出了清晰的要求，明確了交易機(jī)構(gòu)現(xiàn)階段主要負(fù)責(zé)電力中長(zhǎng)期交易、配合電力現(xiàn)貨交易；調(diào)度機(jī)構(gòu)現(xiàn)階段負(fù)責(zé)電力現(xiàn)貨交易，主要承擔(dān)電力系統(tǒng)生產(chǎn)指揮權(quán)，結(jié)束了歷時(shí)五年的職能爭(zhēng)論。同時(shí)，《意見(jiàn)》強(qiáng)化了市場(chǎng)管理委員會(huì)的作用，要求其負(fù)責(zé)初步審議規(guī)則、協(xié)助政府有關(guān)部門監(jiān)督和糾正交易機(jī)構(gòu)的不規(guī)范行為。明確了市場(chǎng)管理委員會(huì)獨(dú)立于交易機(jī)構(gòu)，交易機(jī)構(gòu)董事會(huì)成員不得兼任市場(chǎng)管理委員會(huì)成員，并通過(guò)確定任期制和限制主任委員最大連 任屆數(shù)推動(dòng)市場(chǎng)管理委員會(huì)的公平性。

亮點(diǎn)3：回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)注

《意見(jiàn)》針對(duì)近年來(lái)市場(chǎng)交易過(guò)程中，部分市場(chǎng)主體廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了回應(yīng)。一是明確各地交易規(guī)則的制定程序，要求各地在國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局和財(cái)政部牽頭制定的基本規(guī)則基礎(chǔ)上進(jìn)行起草，要求各地市場(chǎng)建設(shè)在國(guó)家頂層設(shè)計(jì)范圍內(nèi)“自由發(fā)揮”，動(dòng)作不能走形、方向不能跑偏、改革不能變味。二是《意見(jiàn)》指出交易機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)變更任何交易規(guī)則和細(xì)則，減少交易機(jī)構(gòu)自由裁量權(quán)，但其可以提出完善規(guī)則和細(xì)則的建議。三是要求根據(jù)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)部門職能設(shè)置信息管理權(quán)限，控制關(guān)鍵信息知悉范圍，要求建立電力交易從業(yè)人員回避和保密管理制度，對(duì)避免內(nèi)幕消息影響市場(chǎng)公平。

亮點(diǎn)4：規(guī)范人員財(cái)物

《意見(jiàn)》對(duì)規(guī)范交易機(jī)構(gòu)人財(cái)物提出了具體要求，用以支撐交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行。對(duì)于人，自2020年起，新進(jìn)普通工作人員一律市場(chǎng)化選聘，高管可由股東推薦，但必須由董事會(huì)聘任，盡量避免股東通過(guò)指派人員干預(yù)交易機(jī)構(gòu)正常工作；對(duì)于物，應(yīng)明晰資產(chǎn)管理關(guān)系，如交易機(jī)構(gòu)現(xiàn)階段尚不能立刻與電網(wǎng)企業(yè)劃分的共享信息系統(tǒng)、交易系統(tǒng)等資產(chǎn)，繼續(xù)使用需得到市場(chǎng)管理委員會(huì)的同意，將交易機(jī)構(gòu)使用不能一步劃分到位資產(chǎn)的行為置于市場(chǎng)管理委員的監(jiān)督之下；對(duì)于財(cái)，存在共享資產(chǎn)的交易機(jī)構(gòu)暫不能收取交易費(fèi)，相關(guān)費(fèi)用計(jì)入輸配電價(jià)大盤子，但需要單獨(dú)列支，具備條件的交易機(jī)構(gòu)，在不與電網(wǎng)企業(yè)共用資產(chǎn)的前提條件下，經(jīng)市場(chǎng)管理委員會(huì)同意可收取交易費(fèi)。

亮點(diǎn)5：強(qiáng)化專業(yè)監(jiān)管

《意見(jiàn)》在推動(dòng)交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立、快速開展市場(chǎng)化交易的同時(shí)，非常重視強(qiáng)化專業(yè)監(jiān)管。電力交易帶有技術(shù)性強(qiáng)、系統(tǒng)性強(qiáng)、資金密度大的特點(diǎn)，需要強(qiáng)有力的監(jiān)管保障，否則“廉價(jià)的監(jiān)管”會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)配置資源效率低下的后果?！兑庖?jiàn)》在指出國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局及派出機(jī)構(gòu)、各地方政府相關(guān)部門要建立健全對(duì)交易機(jī)構(gòu)的專業(yè)化監(jiān)管制度的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)發(fā)展第三方專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，形成政府監(jiān)管與外部監(jiān)督密切配合的綜合監(jiān)管體系。

除上述以2020年底為完成期限的亮點(diǎn)外，《意見(jiàn)》也明確指出到2025年底前，“基本建成主體規(guī)范、功能完畢、品種齊全、高效協(xié)同、全國(guó)統(tǒng)一的電力交易組織體系”，為相關(guān)工作劃定了努力方向。由此可見(jiàn)，《意見(jiàn)》是交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行工作的一個(gè)里程碑，國(guó)家有關(guān)部門還將在《意見(jiàn)》的基礎(chǔ)上，繼續(xù)大力推動(dòng)交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行工作。